教育部、财政部、人民银行、银监会关于印发《国家助学贷款风险补偿专项资金管理办法》等有关文件的通知

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青海省人民政府办公厅


青海省人民政府办公厅转发省商务厅关于青海省拍卖业管理办法的通知

青政办〔2005〕65号


西宁市、各自治州人民政府，海东行署，省政府各委、办、厅、局：
　　省商务厅关于《青海省拍卖业管理办法》已经省人民政府同意，现转发给你们，请认真贯彻执行。


　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　青海省人民政府办公厅
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二○○五年五月二十日





　　　　　　　　　　　青 海 省 拍 卖 业 管 理 办 法
　　　　　　　　　　　　　　　省 商 务 厅
　　　　　　　　　　　　　（二○○五年五月）
　　为加强对全省拍卖业的监管力度，规范拍卖行为，维护拍卖秩序，保护拍卖活动各方当事人的合法权益，促进我省拍卖业健康发展，根据修订后的《中华人民共和国拍卖法》和《拍卖管理办法》（商务部令2004年第24号）等有关规定，结合我省实际，制定本办法。
　　一、根据《中华人民共和国拍卖法》第一章第五条之规定，省商务厅作为全省拍卖业的行政管理部门，负责对全省拍卖企业的审核许可和监督管理工作。各州（地、市）商务主管部门负责本行政区域内拍卖企业的管理、指导和监督检查工作。
　　二、设立拍卖企业，应当具备下列条件：
　　（一）注册资本在１００万元人民币以上；
　　（二）有自己的名称、组织机构和章程；
　　（三）有固定的办公场所；
　　（四）有三名以上取得拍卖业从业资格的人员，其中至少有一名是拍卖师；并有与主营业务密切联系的行业从业资格的专职或兼职人员；
　　（五）有符合有关法律、行政法规及《拍卖管理办法》规定的拍卖业务规则；
　　（六）符合商务主管部门有关拍卖行业发展规划。
　　三、申请设立拍卖企业，应当提交下列材料：
　　（一）申请书；
　　（二）公司章程、拍卖业务规则；
　　（三）工商行政管理机关核发的《企业名称预先核准通知书》；
　　（四）拟任法定代表人简历和有效身份证明；
　　（五）拟聘任的拍卖师执业资格证书及从业人员的相关资质证明；
　　（六）固定办公场所产权证明或租用合同。
　　四、拍卖企业申请设立分公司，应当符合下列条件：
　　（一）符合拍卖业发展规划；
　　（二）年检合格；
　　（三）企业的注册资本不少于五百万元人民币且全部缴清，拍卖企业对每个分公司，需拨付不少于一百万元人民币的资金或实物；
　　（四）分公司应有两名以上取得拍卖业从业资格的人员，并有与主营业务密切联系的行业从业资格的专职或兼职人员；
　　（五）有固定的办公场所；
　　（六）经营拍卖业务三年以上，最近两年连续盈利，其上年拍卖成交额超过五千万元人民币；或者上年拍卖成交额超过二亿元人民币。
　　五、拍卖企业设立分公司，应当提交下列材料：
　　（一）拟设立分公司的申请报告；
　　（二）企业法人营业执照副本（复印件）；
　　（三）最近两年经会计师事务所审计的年度财务会计报表；
　　（四）拟任分公司负责人简历及有效身份证明；
　　（五）拟聘任的拍卖师执业资格证书及从业人员的相关资质证明；
　　（六）固定办公场所的产权证明或租用合同。
　　六、拍卖企业从事文物拍卖的，应当遵循有关文物拍卖的法律、行政法规的规定。
　　国家行政机关依法没收的物品，充抵税款、罚款的物品、人民法院依法没收的物品，充抵罚金、罚款的物品以及无法返还的追回物品和其他特殊国有资产等标的的拍卖应由具有相应拍卖资格的拍卖企业承担。相应拍卖资格由省商务厅会同相关部门依据规范管理、择优选用的原则确定，并报商务部备案。
　　承担国家行政机关依法没收的物品，充抵税款、罚款的物品、人民法院依法没收的物品，充抵罚金、罚款的物品以及无法返还的追回物品和其他特殊国有资产等标的的拍卖企业除应具备本办法第二条规定的条件外，还应具备下列条件：
　　（一）年拍卖成交额达到４０００万元以上；
　　（二）获得中拍协Ａ级资质；
　　（三）连续三年无违法违规经营活动的记录；
　　（四）有适合拍卖罚没物资的场所和设施。
　　七、设立拍卖企业及分公司，按照下列程序办理：
　　申请设立拍卖企业及分公司，应当先经企业或分公司所在地州（地、市）级商务主管部门审查后，报省商务厅核准并颁发拍卖经营批准证书。申请人持拍卖经营批准证书向所在地工商行政管理机关办理登记手续。
　　省商务厅可以对拍卖企业及分公司的设立许可采取听证方式。
　　拍卖经营批准证书由商务部统一印制，省商务厅统一颁发、换发。
　　八、拍卖企业向工商行政管理机关申请变更注册登记项目前，应当先报省商务厅核准，并由省商务厅换发拍卖经营批准证书。
　　九、拍卖企业及分公司自领取拍卖经营批准证书之日起，六个月内未领取营业执照，其拍卖经营批准证书自动失效。
　　拍卖企业及分公司成立后六个月未开业，或开业后连续六个月无正当理由未举办拍卖会或没有营业纳税证明的，由有关部门依法吊销其营业执照，省商务厅收回拍卖经营批准证书。
　　十、设立外商投资拍卖企业除应具备本办法第二条的规定外，还应当具备下列条件：
　　（一）符合外商投资企业注册资本和投资总额的有关规定；
　　（二）在我省设立外商投资拍卖企业的经营期限一般不超过四十年。
　　十一、已批准设立的外商投资拍卖企业申请设立分公司的，除符合本办法第四条的规定外，还应按时参加并通过外商投资企业联合年检。
　　十二、设立外商投资拍卖企业，申请人除提交本办法第三条规定的材料外，还应提交下列材料：
　　（一）合同、章程（外资拍卖企业只报送章程）及其附件等；
　　（二）投资各方的银行资信证明、登记注册证明（复印件）；
　　（三）投资各方经会计师事务所审计的最近一年的审计报告；
　　（四）国内投资者拟投入到中外合资、合作拍卖企业的国有资产的评估报告；
　　（五）拟设立外商投资拍卖企业董事会成员名单及投资各方董事委派书。
　　外商投资拍卖企业设立分公司，申请人除提交本办法第五条规定的材料外，还应提交企业验资报告。
　　十三、设立外商投资拍卖企业及分公司，按照下列程序办理：
　　申请人向省商务厅报送规定的申请材料，由省商务厅初审合格后，转呈商务部。商务部自收到全部申请材料之日起在规定时间内作出是否批准的决定。对于批准设立的，颁发外商投资企业批准证书和拍卖经营批准证书；对于不批准的，说明原因。
　　申请人应当自收到外商投资企业批准证书和拍卖经营批准证书之日起一个月内，向所在地工商行政管理机关办理登记手续。
　　商务部可以对外商投资拍卖企业及分公司的设立许可采取听证方式。
　　十四、外商投资拍卖企业向工商行政管理机关申请变更注册登记项目前，应当报商务部核准，并换发拍卖经营批准证书和外商投资企业批准证书。
　　十五、外商投资拍卖企业及分公司成立后六个月未开业，或开业后连续六个月无正当理由未举办拍卖会或没有营业纳税证明的，由有关部门依法吊销其营业执照，商务部收回拍卖经营批准证书。
　　十六、拍卖企业根据章程规定事由、股东会或董事会决议或其他事由解散的；或者因违反法律、行政法规有关规定被责令关闭的；或者因不能清偿到期债务，被依法宣告破产的，由有关部门依法注销。
　　十七、本省以外的拍卖企业来省内开展拍卖活动，实行备案制。拍卖企业须在拍卖会前十五日，向省商务厅提交该拍卖企业批准文件、法人代表、拍卖师、营业执照复印件及省级工商行政管理部门的异地营业证明，经审核后，方可开展拍卖业务。
　　十八、为保证拍卖业的规范运作，对拍卖企业实行年度审核制。拍卖企业在每年一月底前向省商务厅提交上年度工作总结，并填写《青海省拍卖企业年度审核表》，经审核后，由省商务厅出具对拍卖企业的审核意见。对核查不合格的拍卖企业，责令其限期整改，整改后仍不合格的由省商务厅取消其拍卖资格，并将核查情况通报有关部门。
　　十九、拍卖专业技术人员实行执业资格制度。获得拍卖师执业资格证书的人员，经注册后，方可主持拍卖活动。拍卖师只能在一个拍卖企业注册执业，不得以个人身份在其他拍卖企业兼职。
　　拍卖师不得将其《中华人民共和国拍卖师执业资格证书》借予他人或其他单位使用。
　　拍卖师每年应年检注册一次，无中国拍卖行业协会年检注册专用章的《中华人民共和国拍卖师执业资格证书》视为无效证书；未按期年检注册或未通过年检注册的，不得主持拍卖会。
　　二十、拍卖师不得以个人名义为非拍卖企业主持拍卖活动。
　　二十一、拍卖师不得以个人名义为非本人注册的拍卖企业主持拍卖会。
　　拍卖师代表所注册执业的拍卖企业为其他拍卖企业主持拍卖会，双方企业在拍卖活动开始前，必须签订协议或合同。
　　二十二、拍卖师可以变更执业注册单位。拍卖师变更执业注册单位的，必须经原注册企业同意并盖章，由省商务厅报中国拍卖行业协会办理注册变更手续后，拍卖师方可在新注册的拍卖企业执业，原则上一年内不得变更到其他拍卖企业。
　　二十三、拍卖企业应当依法开展拍卖活动，不得有下列行为：
　　（一）出租、擅自转让拍卖经营权；
　　（二）对拍卖标的进行虚假宣传，给买受人造成经济损失；
　　（三）雇佣未依法注册的拍卖师或其他人员充任拍卖师主持拍卖活动；
　　（四）采用恶意降低佣金比例或低于拍卖活动成本收取佣金，甚至不收取佣金（义拍除外）或给予委托人回扣等手段进行不正当竞争；
　　（五）其他违反法律、法规的行为。
　　二十四、下列物品或者财产权利禁止拍卖：
　　（一）法律、法规禁止买卖的；
　　（二）所有权或者处分权有争议，未经司法、行政机关确认的；
　　（三）尚未办结海关手续的海关监管货物。
　　二十五、法律、行政法规和规章对拍卖标的受让人有特别规定的，拍卖企业应当将标的拍卖给符合法律、行政法规和规章要求的竞买人。
　　拍卖标的是依照法律、行政法规和规章规定需要行政许可的经营资格且依法可以转让的，委托人应当在拍卖前征得行政许可机关的同意。
　　二十六、竞买人委托他人代理竞买的，应当出具授权委托书和竞买人、代理人的身份证明复印件。
　　授权委托书应载明代理人的姓名、代理事项、代理权限和期限。
　　二十七、拍卖企业应当妥善保管有关业务经营活动的完整账簿、拍卖记录和其他有关资料。
　　二十八、拍卖企业的重大事项（包括企业法定代表人的变更等），须经省商务厅审核。进行拍卖活动要在公告前报省商务厅备案。
　　二十九、拍卖企业举办拍卖活动，应当于拍卖日七日前发布拍卖公告。
　　三十、拍卖企业及其从业人员要严格按照《中华人民共和国拍卖法》、《拍卖管理办法》及本办法开展工作，并承担相应的法律责任。如有违反《中华人民共和国拍卖法》、《拍卖管理办法》及本办法等有关法律法规和规章的行为，由相关行政机关依法进行处罚。
　　三十一、本办法由省商务厅负责解释。
　　三十二、本办法自发布之日起施行。原《关于规范我省拍卖业的实施意见》和《青海省拍卖企业审核管理暂行规定》同时废止。

如何提高民事案件调解成功率

罗锦锋


　　调解在民事诉讼中具有广泛的适用性，除了特别程序、公示催告和企业破产还债程序审理的案件外，其他所有涉及民事纠纷的案件均适用调解。通过调解结案，有利于及时彻底的解决民事权益争议，也有利于减轻法院繁重的审判工作强度和大量执行工作压力,也为当事人减轻了诉讼成本,同时也有效避免了当事人的申诉、上访。“能调则调，当判则判，调判结合，案结事了。”这是最高人民法院确定的新时期民商事审判工作十六字指导原则。《最高人民法院关于进一步做好2009年人民法庭工作的通知》中也明确要求人民法庭要贯彻“调解优先，调判结合”的司法原则。可见，在民事案件审理中，调解工作越来越受到重视。因此说，如何做好调解工作，总结调解经验是法院特别是人民法庭的一项重要工作任务。结合审判实践，现就如何提高调解成功率谈几点浅薄体会。

　　一、做好调解前的准备工作
　　为了提高调解的成功率，调解前要做好充分的准备工作：一是认真阅读原告的诉状，了解他的诉讼请求、事实和理由,审查判断其提供的初步证据是否与其诉讼请求相一致。二是向被告送达起诉状副本、开庭传票时，要认真听取被告对原告提出的诉求、事实和理由的看法，认可程度、争议焦点以及相互间的差距。三是尽量全面告知当事人调解的权利。在知悉原告请求、被告答辩的基础上，为了调解工作的顺利进行，有必要对当事人强调其拥有调解的权利及调解的优点，比如能缩短当事人解决纠纷的时间，诉讼费可以减半收取，还能利于当事人的自觉履行可以免去以后强制执行的执行费用以及以后执行的麻烦等等。

　　二、通过诉讼代理律师做好调解工作。
　　律师作为当事人参与诉讼的支持者和协助者，在调解工作中起着十分重要的作用。律师对调解的影响是深刻的，因为当事人信赖自己聘请的律师，对自己律师提出的建议通常会言听计从，因此，在对有律师代理的案件进行调解，一般通过律师来对当事人施加影响，让律师劝说当事人达成调解协议，是一个行之有效的方法。因此，在对有律师代理的案件进行调解应积极做好代理律师的工作，争取律师的配合，让律师和当事人沟通，发挥其疏导作用。但是，值得注意的是，虽然通过代理律师做好调解疏导工作是促成调节的有效途径，有一部分律师却不仅不会促成调解的进行，还会阻碍调解的顺利进行。碰到这样的律师，法院就不应该再通过诉讼律师进行调解工作，而应该主动与当事人联系，早日与当事人确定调解的时间。在日常工作中，法官对于哪几个律师支持调解工作，哪几个律师反对调解工作应该做到心中有数。对于比较陌生的律师，可以先同律师进行接触，试探一下律师的意见，再决定下一步应该怎么做。

　　三、巧妙利用其他社会力量促成调解。
　　法官在主持调解时，由于身份限制，很多话是不能自己来说的，同时基于案件的一些情况，仅靠法官一个人的力量是不够的。因此，法官要善于寻求法院以外的各方力量，得到社会各方面的支持和帮助，形成合力，共同调解。如充分发挥当事人的亲属、朋友以及所在单位、村、屯等相关人员做好调解工作。这些人与当事人都有血缘、地缘、情感等各种错综复杂的关系，平时与当事人接触距离较近，当事人对他们有一种信赖感和依附力，通过他们与当事人进行交流、沟通、协调，劝导，可以减少当事人之间的对抗情绪，使当事人改变态度，达到法情相融的效果，起到“催化剂”、“润滑剂”的作用，从而
提高案件的调解成功率。

　　四、适当运用诉讼保全等手段，增加当事人参与调解的主动性。
　　如果当事人仅仅收到法院的应诉通知书和传票，很多当事人对纠纷的解决都抱着得过且过的心态，也没有主动参加调解的心理冲动。对当事人的财产进行查封、冻结就会给当事人的心理产生一定的压力，激发当事人希望迅速解决纠纷的冲动。法院在这个基础上再对当
事人进行说教就能起到事半功倍的作用了。

　　五、把握调解时机，提高调解效率。
　　掌握调解时机是做好调解工作的重要环节。法官在进行调解时要选择最佳时机，既不能操之过急，又不能坐失良机，应尽量一次调成，如果一次调解不成，让当事人长时间思考则会夜长梦多，有的当事人不是本着解决问题的目的，而是到处拉关系，说情，有的当事人本来想解决问题，但由于他人的挑拨刁难，无事生非，以种种借口搪塞，本应履行的义务也不履行。一般情况下，对民事案件的调解宜早不宜迟，对外力影响小、诉讼成本较小的案件在开庭前调解，可以避免双方在激烈的庭审辩论中激化矛盾，效果会很好。对于部分矛盾容易激化、当事人争议较大的案件，则要求法官始终保持冷静，控制好调解的时机和节奏。在调解过程中要善于引导当事人换位思考，引导双方当事人多用对方的思维方式及行为习惯理解对方的所作所为，并从对方的角度了解他人的苦衷。通过角色互换，多感受对方的心理，进而缓解矛盾，为调解打下伏笔。让当事人学会换位思考时，法官本身也应该更处处为当事人着想，要想到如果我是当事人，我处于当事人的境地，我会如何。有些案件，需待双方当事人冷静之后再做调解工作。如离婚案件，有的是因为与对方父母关系僵化造成，有的则是由于一时误会或一时冲动所致。如果在双方的气头上进行调解，必定是事半功倍，闹不好还会两头受气，此时宜采用冷处理，叫双方回去考虑一段时间。在这段时间里，双方的亲戚、朋友、同事、同学等身边的人必定会做一些和解工作，同时也帮助双方解开一些疙瘩和消除一些误会，有的当事人会主动来撤诉。没有完全想通的当事人也会有不同程度地动摇，这时法官可乘热打铁，加大调解力度，这样，和好的可能
性便会大大增加。
　　总之，调解工作是以解决各类矛盾纠纷为目的的一项艰苦工作，也是疏导人际关系，倡导诚信友爱社会风尚，构建和谐社会，保持社会稳定的基础性工作。作为一名肩负民商事案件审判责任的法官，要把调解作为民商事案件结案方式的第一选择，把调解工作贯穿于诉讼的全过程，在调解中，要摸清当事人的思想动态，根据当事人的性格特点，对症下药，以情动人，使问题和矛盾圆满解决。


（荔浦县人民法院 罗锦锋 13788231582）