中国银行关于加强我行证券业务管理的通知
中国银行
中国银行关于加强我行证券业务管理的通知
中国银行
各省、自治区、直辖市分行,计划单列市、经济特区分行,沈阳市、长春市、哈尔滨市、南京市、武汉市、广州市、成都市、西安市、杭州市、济南、浦东分行:
为贯彻中国人民银行银复〔1996〕141号文的精神,我行系统信托分业经营管理工作会议已于6月12日在西安召开。今年下半年,各级行信托公司的撤并工作将进入实施阶段。为了切实加强证券经营机构在此期间和归并后的经营管理工作,现就有关事项通知如下:
一、证券经营机构的管理
证券经营机构原则上应按规定转让或撤销。对资本金不到位、经营亏损、管理不规范的证券营业部应坚决转让或撤销。对资本金已到位,经营效益不错,经营管理比较规范的证券营业部,在转让出去之前,挂靠归属行,经营管理工作由归属行负责。今后各级行不得再新设证券经营机构
。证券机构的撤销、转让均须事先报总行审批。欲转让的证券经营机构的资产须经持有国家国有资产管理局颁发的评估资格证书的评估机构进行评估。
二、证券从业人员的管理和培训
各级行信托公司撤并回银行后,原派至证券经营机构工作的我行员工回归所属行,由各级行人事部门统一管理。原由信托公司聘用的人员,转由分行聘用并管理。
证券业务的培训工作由总行统筹安排。
三、业务管理
各级行对所辖证券经营机构(含异地机构)的内部管理工作须高度重视,切实抓好证券经营机构内部规章制度的建立与健全,特别是诸如岗位责任制、业务操作规程、财务管理及请示报告制度等方面,并定期检查其执行情况。坚决堵塞管理环节中的漏洞,杜绝无章可循或有章不循的现
象。
各证券营业部不得叙做新的股票自营业务,只做代客业务,并切实加强对已做股票自营业务的监控,若能获利即可清仓,尽可能降低损失。今后对客户不提供透支便利,并采取积极措施妥善收回已透支款项,避免发生民事纠纷。
各行要按照总行(1996)中电字12号通知的要求,抓紧对国债回购业务进行清理。对信托代理发行的企业债券,要区别情况,妥善解决。对企业效益好的,应由企业自行筹措资金兑付;对效益较好,但资金周转临时发生困难的,经人民银行当地分行批准,可通过发行新的企业债
券解决;对效益不好,还款确有困难的,要与地方政府、企业等共同商量解决办法,在地方政府的支持下,保证对个人的兑付。清理国债回购和兑付企业债券所需资金原则上由各管辖行在辖内自行解决。
四、建立证券业务的季报与年报制度
1.各分行须于每季度第一个月的15日之前,将所辖各证券经营机构(含异地机构)上一季度的业务情况认真按季度报表的格式要求(详见附一)如实填制,并报送总行。
2.各分行须于每年1月31日前将辖内各证券经营机构(含异地机构)上一年度的证券业务情况认真按证券业务年度报表的格式要求(详见附二)如实填制,并报送总行。
五、证券业务的归口管理部门
总行授权总行信托咨询公司为我行系统证券业务归口管理的职能部门。
以上请各分行认真遵照执行。
附:一 中国银行证券业务季度报表
表1
一九九__年__季度中国银行____分行证券机构与人员统计表
-------------------------------------
|填表机构通讯地址、邮编 | |
|-------------|---------------------|
|联系人姓名、电话、传真 | |
|-------------|---------------------|
|证券经营机构数量 | |
|-------------|---------------------|
|证券从业人员数量 |(其中:中行员工 人;招聘员工 人) |
|-------------|---------------------|
|备 注 | |
-------------------------------------
领导签字: 填表人:
表2
一九九__年__季度中国银行____分行证券交易情况统计表
单位:万(美)元
-----------------------------------------
| | 自 营 | 委托代理 | |
| |--------------|--------------| |
| | 上季 | 本季 | 本季 | | 本季 | 本季 |备 注|
| | | | |上季余额| | | |
| | 余额 | 发生额| 余额 | | 发生额| 余额 | |
|----|----|----|----|----|----|----|----|
|A 股| | | | | | | |
|----|----|----|----|----|----|----|----|
|B 股| | | | | | | |
|----|----|----|----|----|----|----|----|
| 国债 | | | | | | | |
| 现货 | | | | | | | |
-----------------------------------------
-----------------------------------------
| | 自 营 | 委托代理 | |
| |--------------|--------------| |
| | 上季 | 本季 | 本季 | | 本季 | 本季 |备 注|
| | | | |上季余额| | | |
| | 余额 | 发生额| 余额 | | 发生额| 余额 | |
|----|----|----|----|----|----|----|----|
| 国债 | | | | | | | |
| 期货 | | | | | | | |
|----|----|----|----|----|----|----|----|
| 国债 | | | | | | | |
| 回购 | | | | | | | |
|----|----|----|----|----|----|----|----|
|基 金| | | | | | | |
|----|----|----|----|----|----|----|----|
|债 券| | | | | | | |
|----|----|----|----|----|----|----|----|
|合 计| | | | | | | |
-----------------------------------------
领导签字: 填表人:
表3
一九九__年__季度中国银行____分行证券代理发行业务统计表
单位:万(美)元
------------------------------------
| | 代理发行笔数 | 代理发行额 | 备 注 |
|--------|--------|-------|--------|
| A 股 | | | |
|--------|--------|-------|--------|
| B 股 | | | |
|--------|--------|-------|--------|
| 国库券 | | | |
|--------|--------|-------|--------|
| 企业债券 | | | |
|--------|--------|-------|--------|
| 其 他 | | | |
|--------|--------|-------|--------|
| 合 计 | | | |
------------------------------------
领导签字: 填表人:
表4
一九九__年__季度中国银行____分行证券业务损益情况统计表
单位:万元
-----------------------------------
| | 营业收入 | 营业支出 | 损益额 | 备 注 |
|-------|------|------|-----|-----|
| 上季度情况 | | | | |
|-------|------|------|-----|-----|
| 本季度情况 | | | | |
-----------------------------------
领导签字: 填表人:
注:B股业务的损益额请按当季最末一个营业日国家外汇管理局所公布的外汇牌价中的相应币种的中间价折算为人民币。
附:二 中国银行证券业务年度报表
表1
一九九五年度中国银行___分行 证券经营机构与从业人员情况统计表
-----------------------------
| 填表机构名称 | |通讯地址|
|--------|-------------|----|
|主管证券业务领导|姓名| | 职务 | |
|----------------------------
| 辖内证券经
|----------------------------
| 机构情况| | | 证券
| | 通讯地址 | 邮编 |-----
|机构名称 | | | 姓名 |
|--------|--------|----|----|
| | | | |
|--------|--------|----|----|
| | | | |
|--------|--------|----|----|
| | | | |
|--------|--------|----|----|
| | | | |
|--------|--------|----|----|
| | | | |
|-----------------|---------|
| 证券从业人员数 | |
|----------------------------
| 备 注 |
-----------------------------
----------------------------
| 邮编 | |
---------------------------|
联系电话| |
---------------------------|
营机构情况 |
---------------------------|
机构负责人 | 业务联系人 |
---------|-----------------|
职务 |联系电话| 姓名 | 职务 |联系电话、传真|
----|----|----|----|-------|
| | | | |
----|----|----|----|-------|
| | | | |
----|----|----|----|-------|
| | | | |
----|----|----|----|-------|
| | | | |
----|----|----|----|-------|
| | | | |
---------------------------|
其中:中行员工 人;招聘员工 人。 |
---------------------------|
|
----------------------------
领导签字: 填表人:
表2
一九九五年度中国银行__分行
---------------------------------------------------
| 财 | 组建行___拨付资金 | | 固定资产净值
|辖 |----------------|流动资产 |------------
| 内 | | (1) | (2) |(其中: | 房地产 |
| 证 务 | 注册 | | | |-------| 器具
| 券 | | 实收 | 营运 |应收款) |营业|非营业 |
| 机 | 资本金| | | | | |及设备
| 构 指 | |资本金 | 资金 | |用房| 用房 |
| 名 | | | | | | |
| 称 标| | | | | | |
|--------------|----|-----|-----|-----|--|----|----
| | | | | ( )| | |
|--------------|----|-----|-----|-----|--|----|----
| | | | | ( )| | |
|--------------|----|-----|-----|-----|--|----|----
| 合计 | | | | ( )| | |
---------------------------------------------------
领导签字:
证券经营机构主要财务指标统计表
单位:万元
-------------------------------------------
| | | | | (3)占 | |
| 递延 | 资产 | 流动负债 | 负债 | 用组建 | |
| 资产 | 总额 | (其中: | 总债 | 行资金 | 备注 |
| | | 应付帐款)| | 总 额 | |
|------|------|------|------|------|------|
| | | ( )| | | |
|------|------|------|------|------|------|
| | | ( )| | | |
|------|------|------|------|------|------|
| | | ( )| | | |
-------------------------------------------
填表人:
填表说明:
(1)实收资本金:指目前证券机构报表上反映的301实收资本科目余额。
(2)营运资金:指组建行或信托拨付给证券机构的周转金,在报表上以302
科目或以其他科目反映。填表时请在备注栏注明该项的来源和构成。
(3)占用组建行或信托资金总额:系指证券机构占用的包括实收资本、营运资
金及其以公司内部往来,资金拆借等其他形式占用的组建行或信托所有资
金的总和。填表时请在备注栏注明该项数字的构成。例:(3)项系实收
资本×××和公司内部往来×××的总和。
(4)若证券机构非我行独资,请在备注或表外说明合资单位,及我行与合资对
方的出资额。
表3
一九九五年度中国银行____分行 证券交易情况统计表
单位:万(美)元
---------------------------------------
| | | 自 营 | 委托代理 | 合 计 |
|--------|-----|------|--------|------|
| | | A 股 | | | |
| |股 票|-----|------|--------|------|
| | | B 股 | | | |
| |----|-----|------|--------|------|
| 交 | | 现 货 | | | |
| | |-----|------|--------|------|
| 易 |国 债| 期 货 | | | |
| | |-----|------|--------|------|
| 额 | | 回 购 | | | |
| |----|-----|------|--------|------|
| | | 基 金 | | | |
| |其 他|-----|------|--------|------|
| | | 债 券 | | | |
---------------------------------------
领导签字: 填表人:
表4
一九九五年度中国银行____分行 证券代理业务客户透支
情况统计表
单位:万(美)元
---------------------------------------
| | | 透支金额 | 收回无望金额 | 备 注 |
|--------|-----|------|--------|------|
| | | A 股 | | | |
| |股 票|-----|------|--------|------|
| | | B 股 | | | |
| |----|-----|------|--------|------|
| 交 | | 现 货 | | | |
| 易 | |-----|------|--------|------|
| 品 |国 债| 期 货 | | | |
| 种 | |-----|------|--------|------|
| | | 回 购 | | | |
| |----|-----|------|--------|------|
| | | 基 金 | | | |
| |其 他|-----|------|--------|------|
| | | 债 券 | | | |
---------------------------------------
领导签字: 填表人:
表5
一九九五年度中国银行____分行 证券代理发行业务统计表
单位:万(美)元
------------------------------------
| | 代理发行笔数 | 代理发行额 | 备 注 |
|--------|--------|-------|--------|
| A 股 | | | |
|--------|--------|-------|--------|
| B 股 | | | |
|--------|--------|-------|--------|
| 国库券 | | | |
|--------|--------|-------|--------|
| 企业债券 | | | |
|--------|--------|-------|--------|
| 其 他 | | | |
|--------|--------|-------|--------|
| 合 计 | | | |
------------------------------------
领导签字: 填表人:
表6
一九九五年度中国银行____分行 证券业务损益情况统计表
单位:万元
-------------------------------------
| 指标 | | | | |
| | 营业收入 | 营业支出 | 损益额 | 备 注 |
| 年度 | | | | |
|-------|------|------|-------|-----|
| 一九九四年 | | | | |
|-------|------|------|-------|-----|
| 一九九五年 | | | | |
-------------------------------------
领导签字: 填表人:
注:B股业务的损益额请按核算年度最末一个营业日国家外汇管理局所公
布的外汇牌价中的相应币种的中间价折算为人民币。
1996年7月2日
吉林市殡葬管理办法
吉林省吉林市人民政府
吉林市殡葬管理办法
吉林市人民政府
第一条 为加强殡葬管理,推行殡葬改革, 根据国家和省的有关规定,结合我市实际,制定本办法。
第二条 本办法适用于本市行政区域内的殡葬管理工作。
第三条 凡在本市行政区域内的死亡人员,除国家、 省及本办法另有规定外,均须实行火葬。
外地人员在本市死亡的,须在本市火化。
第四条 市民政部门是市殡葬管理工作的主管部门, 日常工作由市殡葬管理处负责。
各县(市)、区民政部门负责本辖区内的殡葬管理工作。
各极城建、民族事务、公安、工商、卫生、 土地等有关部门应按各自职责分工配合民政部门做好殡葬管理工作。
第五条 正常死亡的尸体火化, 须持户口簿或居民身份证和死者所在地公安机关或医院出具的死亡证明, 偏远农村正常死亡的尸体火化,也可凭村民委员会出具的证明。
无名尸体须经县以上公安机关勘查,确认无保留必要的, 由当地公安机关负责送殡仪馆火化。
第六条 正常死亡的尸体,冬季须在五日内,春、夏、 秋季须在三日内火化。
非正常死亡的尸体,必须经有关部门鉴定后再行火化, 火化时限按上款规定执行。
任何单位和个人不得非法从事尸体冷藏活动。
第七条 尸体的运送,除特殊情况外,应由殡仪馆承办, 任何单位和个人不得擅自承办。
禁止使用各类生活用车接运尸体。
第八条 骨灰可寄存在骨灰堂或纪念堂内,可葬在公共墓地,可在指定地点深埋,也可撒入江河湖泊。 严禁将骨灰装入棺椁乱埋乱葬。
在公共墓地以外深埋骨灰的,不准立碑、留坟头。
第九条 鼓励按规定可以实行土葬的少数民族死亡人员实行火葬。按规定可以实行土葬的少数民族, 须到指定的少数民族墓地埋葬,严禁乱埋乱葬。
第十条 华侨回国安葬,港澳台胞回内地安葬, 按照国家有关规定执行。
第十一条 建设墓地须经民政部门审查同意并按有关规定办理审批手续后,方可进行。任何单位和个人不得擅自建造、 出租、转让、买卖墓地和墓穴。
禁止占用耕地、林地作墓地;禁止在名胜古迹、 文物保护区、地质遗迹保护区、风景区、水库和河流的堤坝、铁路用地、 公路两侧葬坟(国家保护的具有纪念意义的坟墓除外)。 上述区域内现有的坟墓碑志必须迁移或平毁。
第十二条 从事经营性骨恢存放的, 必须经民政部门同意,并按规定办理有关手续。
第十三条 经营丧葬用品必须经民政部门批准, 并到工商行政管理部门领取营业执照后,方可经营。 严禁无证经营和超范围经营;严禁生产、加工、出售封建迷信用品和棺椁。
民政部门应会同工商、公安、 城建等部门加强对丧葬用品经营活动的管理。
第十四条 殡仪馆建设应纳入社会发展规划, 逐步投资兴建和完善。建设资金除由国家和地方投资外, 可按规定报上一级人民政府批准后,采取集资方式筹集。
第十五条 殡葬活动应提倡文明、节俭。严禁使用纸人、 纸马等迷信用品;严禁在公共场所、 城区街路两侧和居民区内摆设灵堂、灵棚、摔丧盆、烧纸、撒纸钱、压桥头纸等。
第十六条 殡葬管理部门应加强管理,改善服务, 提高服务质量,满足人民群众的正当要求。严禁刁难、 勒索或变向勒索死者家属。
第十七条 违反本办法的, 由民政部门或会同有关部门按下列规定予以处罚。构成犯罪的,依法追究刑事责任。
(一)违反第四条、第八条、第九条规定,不按规定火葬、 乱埋乱葬、将骨灰装入棺椁乱葬和将骨灰深埋后留标志的, 处二百元至五百元罚款,并责令其起尸火化或迁移骨灰、平毁标志;
(二)违反第六条规定,不按规定时间火化尸体的, 责令其立即火化,并处二百元至五百元罚款; 对非法从事尸体冷藏活动的,责令其立即停止活动,没收非法所得, 并处非法所得二至五倍的罚款;
(三)违反第七条第一款规定, 无特殊情况擅自承办接运尸体业务的,责令其停止活动,没收非法所得, 并处非法所得二至五倍的罚款;
(四)违反第七条第二款规定,动用各类生活用车接运尸体的,处用车人五十元至一百元罚款,并对司机处吊扣一个月以下驾驶证;
(五)违反条十一条规定,私建墓地和出租、转让、 买卖墓地和墓穴,占用耕地、 林地作墓地和占用不准建墓地的土地造墓的,责令其限期恢复原状、赔偿损失,没收非法所得, 并处非法所得二至五倍的罚款;
(六)违反第十二条规定,非法从事骨灰存放经营活动的, 责令其立即停止活动,没收非法所得,并处非法所得二至五倍的罚款;
(七)违反第十三条规定, 非法经营丧葬用品或加工经营棺椁和封建迷信用品的,责令其立即停止活动, 就地销毁全部封建迷信用品,没收非法所得,吊销营业执照;
(八)违反第十五条各项规定, 在殡葬活动中从事封建迷信活动的,责令其立即停止活动,没收迷信用品, 并处五十元至五百元罚款。
第十八条 当事人对行政处罚不服的, 可在接到处罚通知之日起十五日内,向作出处罚的上一级行政机关申请复议。 复议机关应在接到复议申请之日起三十日内作出复议决定。 当事人对复议决定仍不服的, 可在接到复议决定之日起十五日内向人民法院起诉。当事人逾期不申请复议
,不起诉又不履行处罚决定的, 由作出处罚的机关或复议机关申请人民法院强制执行。
第十九条 本办法由市民政局组织实施。
第二十条 本办法自发布之日起施行,1983年市政府颁布的《吉林市殡葬管理试行条例》即行废止。
1994年6月4日