试论我国民事诉讼和解制度的改革
陈继兰
民事诉讼中的和解，是指民事案件在立案后、判决前的诉讼过程中，双方当事人通过自愿平等协商，达成协议，以解决民事争议，终结诉讼活动。与“当事人对抗型”的判决结案方式不同，和解及调解均为“当事人合作型”的结案方式。在欧美国家民事诉讼中，当事人和解特别是庭前达成和解的比率较高，成为终结诉讼的主要方式。而我国的状况是，当事人达成和解的比率相当低，而经法官调解达成协议的比率较高，与此相联系的是对改革完善我国民事诉讼调解制度进行探讨的文章较多，而对和解制度进行研究的文章少见。审判实践中，由于一些法院片面追求调解率，出现了法官以判压调、“和稀泥”无原则调解甚至久调不决等现象，使得理论界和实务界开始对调解制度的不足进行探讨。笔者认为，对诉讼中的和解及调解这两种制度应当同样给予重视，而不应厚此薄彼，在坚持具有中国特色的调解制度之外，应当完善和解制度作为补充。本文在借鉴其他国家相关法制经验的基础上，结合分析我国现行民事诉讼和解制度的缺陷，就如何对其进行改造提出若干建议。
我国现行民事诉讼和解制度的缺陷
我国现行民事诉讼和解制度的主要法律依据是1991年颁布的、2007年修正的《民事诉讼法》。该法第51条规定：“双方当事人可以自行和解”。但上述规定过于简单，存在以下缺陷：
1、关于和解的合意与合法之间的关系没有明确规定。如民诉法第13条规定“当事人有权在法律规定的范围内处分自己的民事权利和诉讼权利”，但又规定人民法院审理民事案件“必须以事实为根据，以法律为准绳”。当事人通过和解终止诉讼，是否必须符合“以事实为根据”和“以法律为准绳”的要求，特别是在遵循实体法和程序法方面必须达到什么程度方为合法，没有明确的规定。这给一些当事人钻法律空子留下了“余地”，司法实践中难以避免当事人可能利用“和解——撤诉”这一形式来达到规避甚至违背法律，或者损害国家、集体和他人合法权益的非法意图。民事诉讼法关于法院对当事人撤诉享有审查权的规定也相当地原则，具体到因和解而申请撤诉的问题，法院如何审查，不好掌握，造成实践中的操作随意性较大。
2、关于证据调查和交换的规定不充分，对法官在和解中的作用未作规定。考察其他国家的法律，对庭前准备程序中的证据调查和交换以及法官在诉讼和解中的作用均有较为具体的规定。而我国民事诉讼法对庭前准备程序中关于证据调查和交换的规定很不充分，造成当事人在审判前无法得到足够的诉讼信息，对双方的争点及各自的权利并不明确，也就无法真正恰当地处分自己的权利。借用博弈论的一个确证无疑的结论是，谈判者的权利愈明确，他们之间合作博弈的可能性就愈大；而谈判者的权利愈模糊，他们之间合作博弈的可能性就愈小。再有，我国民诉法对法官在当事人和解中起何作用更是未作规定，实践中法官一般是以积极调解甚至强行调解的形象出现的，而对促成、引导当事人和解基本上是消极的，有的法官还强迫或诱使当事人将和解协议转化为法院调解书的内容，违背了自愿的原则。
3、对和解协议的效力规定不合理。我国民诉法规定了调解笔录和调解书具有法律效力，而未规定和解协议具有法律效力。导致实践中，一些被告在诉讼中故意以欺诈方式与原告达成和解协议，在原告撤诉后被告又反悔不履行和解协议。由于和解协议不能作为执行的法律依据，对原告方的权利保护不够充分，使得当事人之间权利的配置不合理，积极参加和解的一方权利得不到保护和相应的司法救助，随意反悔的一方却得不到任何相应的法律制裁，无法体现法律维护公平、正义的原则。
4、缺乏对和解的监督和补救措施。实践中，有的案件双方当事人借“和解—撤诉”的途径达到了规避法律的目的，或者损害国家、集体和他人的合法权益，与法制原则相悖，理应撤销和解协议，否定其效力。但法律没有关于对和解进行事后监督的规定，出现上述情形，依靠何种途径补救，不是很明确，实践中也不好操作。
改革建议
针对上述缺陷，借鉴国外有关和解制度的法制经验，笔者对改造我国民事诉讼和解制度有如下一些具体建议：
1、确定和解适用的案件范围。并非所有民事案件都适用和解，首先，对于特别程序的案件，如宣告公民失踪或者死亡以及公示催告程序案件等，由于没有明确对立的双方当事人，因而不适用和解。其次，对严重违反国家法律的民事案件，不适用和解，否则无法对这些案件的当事人进行必要制裁，违背了立法意图。如对确认违法合同无效的案件，就必须作出判决。适用和解的案件范围应排除以下几种：〈1〉适用特别程序审理的案件；〈2〉适用公示催告程序审理的案件；〈3〉严重违反法律，侵害国家、集体或他人合法权益的案件。
2 、确立中止诉讼的和解期制度。为鼓励当事人合作，尽可能利用和解这一非对抗方式解决纠纷，可以借鉴英国和日本的做法，规定法院可以依双方当事人的申请，也可根据案件的具体情况（比如针对婚姻家庭或者相邻关系的案件）依职权决定中止诉讼一段时间，以便当事人冷静下来进行协商，达成和解。当然，为了避免诉讼迟延，和解期不宜过长，如果是双方当事人申请和解期的，简易程序中应限制为十日，普通程序中应限制为1个月；如果是法院依职权根据案件具体情况决定和解期的，简易程序中应限制为五日，普通程序中应限制为十五日。
3、设立证据调查和交换程序（或称为庭前会议制度）。证据调查和交换程序或称为庭前会议，是国外法院比较通行的做法，就是在庭审前由法院召集双方当事人及其代理人开会，对于双方即将在开庭时出示的证据预先展示、交换，以便对对方的证据及案件事实有基本了解，同时寻求以非诉讼方式解决争议的可能性，法官可以进行调解，或者引导、促成双方当事人达成和解协议。证据调查和交换程序（庭前会议）被视为双方基于事实和法律之上的一个有理有据的谈判过程，为当事人提供了和平解决争端的良好氛围。当然，为了避免审判权对当事人诉讼活动的干涉和施压，主持庭前会议的法官不得参与该案件的审理，即所谓准备法官与庭审法官的分离。
4、确认和解协议的法律效力。法律应当确认和解具有终止诉讼的效力及强制执行力，可以作为向法院申请执行的依据。具体做法可以是将双方当事人达成的和解协议内容写入准许撤诉的裁定书，并叙明“上述协议经本院审查，予以认可，并具有法律效力。”在一方当事人不履行和解协议的情况下，另一方当事人可以据此向法院申请强制执行。
5、 规范达成和解的方式。我国民诉法及相关司法解释并未规定达成和解应采用的方式。实践中常见的有和解笔录和和解协议书两种形式。一般而言，婚姻家庭类和能够即时履行的小额债务案件可以制作和解笔录，除此以外，应当由双方当事人共同签署和解协议书，提交法院审查确认。和解协议书必须是双方当事人或特别授权的代理人签署方为有效。这样有助于法院确认双方当事人的真实意思表示，并为将来申请执行提供确凿依据。
6、建立对和解协议的监督机制。如果法律确认和解是终结诉讼的一种方式，且和解协议具有等同于法院判决的效力，那么就有必要建立对和解协议的监督机制，以防止当事人通过和解规避法律，损害国家、集体和他人合法权益。具体做法是：和解协议必须经过法院审查确认方能生效；即使是当事人达成和解协议，法院准许撤诉后，检察机关、有利害关系的其他公民、法人和其他组织也可以通过抗诉或申诉，请求法院确认和解协议无效，法院也可以通过审判监督程序，依职权确认和解协议无效，对案件重新进行审理。
北安市人民法院 陈继兰
贵州省在筑省级机关事业单位职工基本医疗保险制度实施暂行办法
贵州省人民政府办公厅
黔府办发[2002]0111 号
贵州省在筑省级机关事业单位职工基本医疗保险制度实施暂行办法
发文机构：贵州省人民政府办公厅
发文日期：2002-12-31
第一章 总 则
第一条 根据《国务院关于建立城镇职工基本医疗保险制度的决定》(国发〔199
８〕44号)和有关法律、法规，结合我省实际，制定本办法。
第二条 本办法适用于贵阳市行政区域内的下列单位(以下称用人单位)及其职工
和退休人员(以下称参保人员)：
(一)省级国家行政机关；
(二)列入参照试行国家公务员管理制度的省级党群机关，省人大、省政协机关，
省级各民主党派和工商联机关，以及参照和依照试行国家公务员管理制度的其他
省级单位；
(三)省高级人民法院、省人民检察院；
(四)各类别实施公务员管理制度、参照和依照试行国家公务员管理制度的中央在
黔单位；
(五)中央和省级其他事业单位。
在贵阳市行政区域外的上述单位及其参保人员，按属地原则参加当地的基本医疗
保险。
第三条 用人单位职工基本医疗保险水平应与财政和参保人员个人的承受能力相
适应，并随经济发展作相应调整。
第四条 基本医疗保险基金由基本医疗保险统筹基金(以下称统筹基金)和个人帐
户组成，并按照以收定支、收支平衡的原则，分别核算。
第五条 省劳动和社会保障、财政、卫生、药品监督、物价、审计等行政部门按
照各自职责，协同组织本办法的实施工作。
省社会保险经办机构具体承办用人单位职工基本医疗保险业务。
第六条 在实行基本医疗保险的基础上，实施公务员医疗补助，建立大额医疗救
助制度，逐步建立和完善多层次的医疗保障体系。
第二章 基本医疗保险基金的筹集和征缴
第七条 基本医疗保险基金的来源：用人单位和职工缴纳的基本医疗保险费、基
本医疗保险基金的利息及滞纳金、其他应纳入基本医疗保险基金的资金。
第八条 基本医疗保险费由用人单位和职工共同缴纳：
(一)用人单位以本单位职工上月工资总额为缴费基数，按75%的比例逐月缴纳
；
(二)职工以本人上月工资为缴费基数，按2%的比例逐月缴纳。职工个人缴费基数
不低于上年度贵阳市职工月平均工资的60%，不高于上年度贵阳市职工月平均工
资的300%。
“工资”和“工资总额”按照国家统计部门规定的统一口径计算。
第九条 新成立单位以省编制、人事、财政部门核定的工资总额为缴费基数，新
录用人员以人事部门核定的本人工资为缴费基数。
第十条 用人单位中的停薪留职人员，其基本医疗保险费，以单位缴费基数人均
额作为缴费基数，单位缴纳部分和个人缴纳部分，由本人全额逐月缴纳，单位代
收代缴。
第十一条 用人单位基本医疗保险缴费来源及列支：
(一)省级国家行政机关、参照试行国家公务员管理制度的单位和省高级人民法院
、省人民检察院，其基本医疗保险费由省财政在预算中足额安排，并将费用拨给
省社会保险经办机构。基本医疗保险费在“行政事业单位医疗经费”中的“社会保
障费”科目中列支；
(二)由财政全额拨款的事业单位，其医疗保险费由省财政在有关事业费预算中予
以安排，并将费用拨给用人单位，用人单位向省社会保险经办机构缴纳。基本医
疗保险费在“事业支出”中的“社会保障费”科目中列支；
(三)原由财政差额拨款并享受公费医疗的事业单位，其基本医疗保险费由省财政
在预算中安排适当补助，并将费用拨给用人单位，用人单位向省社会保险经办机
构缴纳。基本医疗保险费在“事业支出”中的“社会保障费”科目中列支；
(四)原未享受公费医疗的差额拨款及自收自支的事业单位，其基本医疗保险费由
用人单位向省社会保险经办机构缴纳。基本医疗保险费在“事业支出”中的“社会
保障费”科目中列支；
(五)在贵阳市行政区域内的中央行政事业单位，其基本医疗保险费按原渠道列支
；
第十二条 用人单位应按照国务院颁发的《社会保险费征缴暂行条例》规定，持
相关资料到省社会保险经办机构办理医疗保险登记和缴费申报手续，核定缴费基
数和缴费额。用人单位的缴费基数一般每年核定一次。参保人员医疗保险登记事
项发生变更时，同时调整缴费基数和缴费额，自调整次月起执行。
第十三条 用人单位提供的资料符合规定的，省社会保险经办机构应在10个工作
日内完成登记及缴费申报审核手续。
第十四条 新成立单位和单位新录用人员，应在单位成立、人员录用之日起30日
内，到省社会保险经办机构办理医疗保险登记和缴费申报手续。
第十五条 用人单位医疗保险登记事项在发生变更或用人单位依法终止的，应当
自变更或终止之日起30日内，到省社会保险经办机构办理变更、注销社会保险登
记手续。在办理注销登记前，欠缴的基本医疗保险费、利息、滞纳金及其他相关
费用应当结清。
第十六条 用人单位分立、合并、转制等，欠缴的基本医疗保险费、利息、滞纳
金及其他相关费用应当结清。
第十七条 每月20日前，由用人单位到省社会保险经办机构办理缴费手续。职工
个人应缴纳的基本医疗保险费，由所在单位或有关机构按月从本人工资中代扣代
缴。基本医疗保险费不得减免。
第三章 统筹基金和个人帐户
第十八条 用人单位和职工缴纳的基本医疗保险费，由省社会保险经办机构分别
建立统筹基金和个人帐户。统筹基金和个人帐户分别核算，不得相互挤占。第十
九条 个人帐户资金，由职工个人缴纳的基本医疗保险费，用人单位缴纳的基本
医疗保险费中划入个人帐户部分，个人帐户资金的利息和其他应纳入个人帐户的
资金构成。
第二十条 统筹基金，由用人单位缴纳的基本医疗保险费划入个人帐户后的剩余
部分，统筹基金的利息、滞纳金，财政补助和应纳入统筹基金的其他费用构成。
第二十一条 用人单位缴纳的基本医疗保险费，其30%左右划入参保人员个人帐户
。具体划入比例为：不满45周岁的按本人月缴费基数的15%划入；45周岁以上
按本人月缴费基数的18%划入；退休人员按贵阳市上年度职工月平均工资的4%划
入。
第二十二条 个人帐户资金的所有权归个人，可以结转和依法继承。
第二十三条 参保人员工作单位变动，基本医疗保险关系及其个人帐户结余资金
随同转移。
第二十四条 基本医疗保险基金当年筹集部分，按银行活期存款利率计息；上年
结转的基金本息，按3个月期整存整取银行存款利率计息；存入社会保障基金财
政专户的沉淀资金，比照3年期零存整取储蓄存款利率计息，并不低于该档次利
率水平。
第四章 基本医疗保险待遇
第二十五条 个人帐户支付范围是：符合基本医疗保险基金支付规定的门(急)诊
医疗费用、到定点零售药店购药的费用。
符合基本医疗保险基金支付规定的统筹基金起付标准(以下简称“起付标准”)以下
的住院医疗费用和进入统筹基金支付范围后的个人负担部分，可由个人帐户上年
结转资金支付。
第二十六条 统筹基金支付范围是：符合统筹基金支付规定，超过起付标准、并
在统筹基金最高支付限额(含最高支付限额)以内的住院医疗费用和规定病种的门
诊医疗费用。
第二十七条 参保人员发生的诊疗费用中，属于基本医疗保险基金支付费用项目
的，由基本医疗保险基金按规定支付；属于基本医疗保险基金支付部分费用项目
的，先由个人负担20%，余额由基本医疗保险基金按规定支付；属于基本医疗保
险基金不予支付费用项目的，基本医疗保险基金不予支付。
第二十八条 参保人员使用《贵州省基本医疗保险药品目录(甲类)》的药品，其
费用由基本医疗保险基金按规定支付；使用《贵州省基本医疗保险药品目录(乙
类)》的药品，其费用先由个人负担20%，余额由基本医疗保险基金按规定支付；
使用属于《贵州省基本医疗保险药品目录》之外的药品，其费用，基本医疗保险
基金不予支付。
第二十九条 参保人员门诊医疗费用或购药费用，符合基本医疗保险基金支付规
定的，由个人帐户支付；个人帐户不足以支付的，由本人自行负担。
第三十条 参保人员住院在起付标准以下的费用，由个人帐户上年结转资金支付
或由个人自负。起付标准依据医院不同级别定为：三级医院900元、二级医院700
元、其他医疗机构500元。退休人员的起付标准按前款标准分别降低200元。
第三十一条 每一保险年度，属于统筹基金支付范围内的参保人员个人累计医疗
费，最高支付限额(以下简称封顶线)为贵阳市上年度社会平均工资的四倍。每一
保险年度的封顶线，由省劳动和社会保障行政部门会同省财政部门确定后公布。
第三十二条 每一保险年度，参保人员住院医疗费用超过起付标
准至封顶线的部分，个人负担分段累加计算，由个人自负或由个人帐户上年结转
资金先予支付，其余由统筹基金支付。
各费用段个人负担比例为：起付标准以上5000元以下部分，个人负担20%；5000
元以上10000元以下部分，个人负担15%；10000元以上15000元以下部分，个人负
担10%；15000元以上封顶线以下部分，个人负担5%。
退休人员按前款各段个人自负比例的70%负担。
第三十三条
每一保险年度，规定病种的门诊医疗费，先由个人帐户支付。个人帐户不足以支
付的，700元以下由个人负担，700元以上5000元以下部分，个人负担20%；5000
元以上10000元以下部分，个人负担15%；10000元以上15000元以下部分，个人负
担10%；15000元以上封顶线以下部分，个人负担5%。
退休人员按前款各段个人自负比例的70%负担。
规定病种暂定为各类恶性肿瘤、系统性红斑狼疮、血友病、再生障碍性贫血、慢
性肾功能衰竭透析治疗和列入诊疗项目的器官移植后抗排异治疗。
第五章 医疗服务管理
第三十四条 基本医疗保险实行定点医疗机构和定点零售药店管理制度。
定点医疗机构和定点零售药店的审查和资格确定，由省劳动和社会保障行政部门
会同卫生、药品监督部门审定。
省社会保险经办机构与定点医疗机构、定点零售药店签订服务协议，明确双方的
责任、权利和义务，建立结算关系，向社会公布，接受群众监督。
第三十五条 参保人员可在省社会保险经办机构确定的定点医疗
机构和定点零售药店，自主选择医疗机构就诊或零售药店购药，但购买处方药须
持有定点医疗机构的执业医师处方。
第三十六条 定点医疗机构、定点零售药店要严格执行国家和省
制定的基本医疗保险的政策和规定，建立与基本医疗保险管理要求相适应的内部
管理制度。定点医疗机构和定点零售药店应将主要医疗服务价格、部分常用药品
价格在醒目位置公布，接受社会监督。
第三十七条 省劳动和社会保障、财政、卫生、物价、药品监督
等部门，依法对定点医疗机构和定点零售药店进行监督管理。〖HJ0〗〖HJ〗
〖HT3XBS〗〖JZ〗第六章 基本医疗保险费用结算
第三十八条 省社会保险经办机构对参保人员在定点医疗机构、
定点零售药店发生的费用，符合基本医疗保险基金支付规定的，纳入基本医疗保
险结算范围按月结算；不符合基本医疗保险基金支付规定的费用，不予支付。
第三十九条 参保人员到定点医疗机构、定点零售药店就医、购
药，须出示本人医疗保险证卡。
参保人员在定点医疗机构、定点零售药店发生的费用，属基本医疗保险基金支付
部分，由省社会保险经办机构与定点医疗机构、定点零售药店结算；其余部分，
由定点医疗机构、定点零售药店与参保人结算。
第四十条 参保人员出差期间突发疾病，或因病情需要并按有关
规定办理了异地转诊转院手续的，其医疗费用由个人或单位垫付。治疗期终结后
，由省社会保险经办机构按规定审核报销。
第四十一条 异地定居的退休人员，因病发生的医疗费用，由个
人或单位垫付。治疗期终结后，由省社会保险经办机构按规定审核报销。〖HJ0
〗〖HJ〗
〖HT3XBS〗〖JZ〗第七章 医疗保险基金的管理
第四十二条 基本医疗保险基金必须在省财政部门和省劳动和社
会保障行政部门共同认定的国有商业银行建立专户，实行收支两条线管理。基本
医疗保险基金专款专用，不得挤占和挪用。
第四十三条 基本医疗保险基金执行统一的社会保险基金财务会
计制度、预决算制度和内部审计制度。统筹基金不足以支付时，由省财政给予补
助。
第四十四条 医疗补助经费、大额医疗救助基金分别单独建帐管
理，专款专用，不得相互挤占和挪用。
第四十五条 省社会保险经办机构负责基本医疗保险基金的征缴
、管理和支付；省劳动和社会保障行政部门负责对基本医疗保险基金的征缴、支
付情况进行监督检查；省财政部门负责基本医疗保险基金的财政专户管理和监督
；省审计部门对基本医疗保险基金收支情况进行审计监督。
第四十六条 省劳动和社会保障、财政部门对统筹基金的收支情
况进行监控和预测分析，对出现的问题及时研究解决，重大情况及时报告省人民
政府。
第八章 基本医疗保险相关责任
第四十七条 用人单位未按规定办理医疗保险登记或未按照规定
申报、缴纳和代扣代缴基本医疗保险费的，由省劳动和社会保障行政部门按照国
务院颁发的《社会保险费征缴暂行条例》进行处罚。
第四十八条 用人单位及其职工不按时足额缴纳基本医疗保险费
的，暂停该单位人员的基本医疗保险待遇，个人帐户结余的资金可继续使用。
第四十九条 参保人员应自觉遵守、严格执行基本医疗保险的有
关规定。对违反规定所发生的医疗费用，由用人单位如数追回，并按有关规定进
行处理。
第五十条 定点医疗机构和定点零售药店应按照基本医疗保险规
定，向参保人员提供优质医疗服务。对违反规定的定点医疗机构和定点零售药店
，依据有关规定进行处理；情节严重的，取消定点资格。
第五十一条 省社会保险经办机构与定点医疗机构、定点零售药
店或用人单位、参保人员发生争议，按照国家和省的有关规定处理。
第五十二条 省社会保险经办机构及其工作人员违反有关规定，
造成基本医疗保险基金损失的，须如数追回，并按照法律、法规及有关规定处理
第九章 附 则
第五十三条 按照《国务院关于颁发〈国务院关于安置老弱病残
干部的暂行办法〉和〈国务院关于工人退休、退职的暂行办法〉的通知》(国发
〔１９７８〕104号)文件办理退职手续的人员，比照退休人员适用本办法。
第五十四条 老红军、离休人员、二等乙级以上革命伤残军人、
在校大学生不纳入基本医疗保险范围，按有关规定执行。
第五十五条 基本医疗保险服务设施范围和支付标准、诊疗项目
、用药目录、转诊转院、定点医疗机构和定点零售药店管理，按照省劳动和社会
保障行政部门会同相关部门制定的有关规定执行。
第五十六条 本办法所称“以上”包括本数；所称“以下”不包括本
数。
第五十七条 省劳动和社会保障、财政、卫生、物价、药品监督
等部门根据本办法制定实施细则。
第五十八条 本办法由省劳动和社会保障行政部门负责解释。
第五十九条 本办法自2003年4月1日起执行。
