交通部关于发布《中华人民共和国船舶安全检查规则》的通知
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交通部关于发布《中华人民共和国船舶安全检查规则》的通知
交通部关于发布《中华人民共和国船舶安全检查规则》的通知
1990年3月14日，交通部
规则
现发布《中华人民共和国船舶安全检查规则》，自公布之日起实施。中华人民共和国港务监督局一九八五年发布的《船舶安全检查暂行办法》同时废止。
中华人民共和国船舶安全检查规则
第一章 总 则
第一条 为加强对船舶设备技术状况的监督检查，保障船舶和人命财产的安全，防止污染海域，根据《中华人民共和国海上交通安全法》、《中华人民共和国海洋环境保护法》和《中华人民共和国内河交通安全管理条例》的规定，制定本规则。
第二条 本规则适用于进出中华人民共和国港口的一切外国籍和200总吨（750千瓦）及其以上的中国籍海船。
本规则不适用从事营业性运输以外的军用船舶、渔业船舶和体育运动船舶，但法律、法规和交通部规章另有规定的除外。
第三条 中华人民共和国港务监督局统一负责全国船舶安全检查工作。
各港务监督（包括港航监督）负责对进出本港船舶的安全检查。
对外国籍船舶的安全检查，由中华人民共和国港务监督局授权的港务监督实施。
第四条 适用本规则的中国籍船舶必须配有《船舶安全检查记录簿》并应在办理船舶进出港口手续时出示。《船舶安全检查记录簿》用完，在船上保留一年后，送交船籍港港务监督留存。
外国籍船舶，在办理进港检查手续时，应出示《港口国管理检查报告》。
第二章 检 查
第五条 对外国籍船舶的安全检查以我国有关法律、法规、规章和有关国际公约为依据；对中国籍船舶的安全检查，以我国有关法律、法规、规章、技术规范和我国参加的国际公约为依据。
第六条 船舶安全检查的内容包括：
（一）船舶文书；
（二）船员证书和配员；
（三）船体、机电设备；
（四）消防、救生设备；
（五）航行及操纵设备；
（六）无线电设备；
（七）应急设备；
（八）防污染设备；
（九）安全制度；
（十）按第五条规定应检查的其他项目。
第七条 检查人员进行船舶安全检查时，船长应如实报告船舶的安全状况，并指派有关船员陪同检查。陪同船员应按检查人员的要求，调试和操纵有关设备，回答有关问题。
检查人员视情节在条件允许的前提下可要求船方进行消防、救生演习。
第八条 对中国籍船舶进行安全检查后，检查人员应签发《船舶安全检查通知书》，注明所查项目、发现的缺陷及处理意见，签名并加盖船舶安全检查专用章。
《船舶安全检查通知书》一式三份，一份留在《船舶安全检查记录簿》内，一份寄船舶所有人，一份由港务监督存查。
第九条 对外国籍船舶进行安全检查后，检查人员应签发《港口国管理检查报告》，写明所发现的缺陷及处理意见，签名并加盖船舶安全检查专用章。
《港口国管理检查报告》正本交船长，副本视情况送交船旗国主管当局和国际海事组织。
第十条 经过港务监督安全检查的船舶，除特殊情况外，六个月内不再检查。
第三章 处理与处罚
第十一条 船长及船舶所有人必须按照《船舶安全检查通知书》或《港口国管理检查报告》的要求，对存在的缺陷予以纠正和改善。
第十二条 检查人员要求船方在指定港口纠正缺陷的，船舶在离开指定港口前应当纠正。指定港口为中国港口的，船舶到港时应申请复查；指定港口为外国港口的，中国籍船舶应在抵达中国第一港口时申请复查。
第十三条 船舶的缺陷危及船舶、船员和旅客安全，而在船舶离港前未能纠正的，港务监督长应签发《禁止离港通知书》，禁止船舶离港。船舶存在的上述缺陷纠正后，经港务监督复查合格，应撤销《禁止离港通知书》
第十四条 凡违反本规则或有下列情况之一者，港务监督可依照《中华人民共和国海上交通安全法》第四十四条和《中华人民共和国内河交通安全管理条例》第四十九条的规定予以处罚：
（一）拒绝和阻挠检查的；
（二）擅自涂改、损毁《船舶安全检查通知书》或《港口国管理检查报告》。
根据前款规定处以罚款的，对当事单位罚款数额不超过人民币10000元，对责任者个人罚款数额不超过人民币1000元。
第四章 附 则
第十五条 船舶申请港务监督复查的，应当支付复查费用。
第十六条 内河船舶的安全检查，按照有关规定执行。
200总吨（750千瓦）以下的中国籍海船的安全检查办法，由各港务监督依照本规则自行制定，另有规定的除外。
第十七条 本规则由中华人民共和国交通部负责解释。
第十八条 本规则自发布之日起实施。中华人民共和国港务监督局一九八五年发布的《船舶安全检查暂行办法》同时废止。
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内容提要: 在网络环境下，传统著作权法中为个人目的使用作品属于著作权限制的原则开始动摇。网络环境下对待私人复制的态度应以利益平衡原则为指导，在原则上将其纳入合理使用范畴时，给予一定限制。网络环境下私人复制及相关行为应区分不同情况确定其行为性质。为更好地调整因私人复制产生的社会关系，我国应利用《著作权法》第三次修改的大好时机对相关问题进行修改和完善。
复制权是自世界上第一部著作权法诞生以来受各国著作权法保护的最重要的一种著作财产权（注：考察著作权的英文“copyright”可知，其最初主要涉及对复制行为的保护。）。随着复制和传播技术的进步，特别是当代信息网络技术的发展，复制权的范围也得到了前所未有的扩张。著作权法律制度的发展以著作权的扩张为鲜明特色，实际上是以复制权内容的不断延伸为核心的。甚至可以认为，“值得复制的就是值得保护的”。与此同时，著作权法作为平衡著作权人和社会公众利益的知识产权法，其始终追求在充分保障著作权人利益的前提下促进思想、知识和信息的共享、传播和利用，因而对著作权的限制也成为著作权法律制度发展的另外一道风景线。复制权保护与复制权限制的对立统一在很大程度上凸显了著作权法的平衡精神。私人复制作为著作权法中使用作品的一种极为普遍的形式，由于其牵涉到错综复杂的利益关系，特别是私人利益与公共利益之间的平衡等重大问题，而成为当代著作权立法、理论和实践中一个颇富争议和备受关注的重要话题。正如张今教授在《版权法中私人复制问题研究——从印刷机到互联网》一书中指出的：“基于私人复制行为的普遍性和复制权的基础地位，私人复制涉及版权理论的核心并且几乎触及版权法所有的制度，是一个隐蔽而又复杂的问题”。[1]（P2）在我国《著作权法》第三次修订工作拉开序幕之际，私人复制及其相关行为如何规范，也是颇具现实意义的问题。本文不揣疏浅，以网络环境下的私人复制问题为考察视角，对私人复制著作权问题进行初步研究。
一、网络环境下私人复制在著作权法中的定位
（一）私人复制的概念、特点及其与技术发展的关系
私人复制是基于私人或者说个人使用的目的，复制他人作品的行为。在著作权法语境下讨论私人复制问题，显然是针对复制他人享有著作权作品的行为。私人复制的“私人”性质，决定了其具有以下显著特点：一是复制的目的具有非商业性、非营利性。当然，在著作权法中具有非商业性的复制行为并非仅限于私人复制。不过，非商业性确实是判断是否为私人复制的重要条件。二是复制在数量上通常是少量的，因为私人复制以满足个人或者其家庭范围内对作品的需要为限。这两个特点也决定了在一般情况下，私人复制不会对著作权人利益产生实质性损害，构成不受著作权人专有权控制、限制的合理使用行为。
然而，技术的发展会引起法律制度的变革，著作权法律制度本身作为技术特别是印刷传播技术发展的产物，其每一次变革都深受技术特别是传播作品技术发展的影响。与技术发展的轨迹和复制权的变革相适应，私人复制作为复制形式之一，在技术发展不同阶段对著作权人的影响大为不同，其相应的法律地位也不同。具体言之，在模拟时代，或者说传统著作权法时代，一般认为私人复制属于典型的合理使用范畴。技术的发展则打破了著作权法原有的利益平衡关系，随着录音录像技术的发展，利用录音录像设备方便而廉价地复制作品的行为变得日益普遍，以致在20世纪60年代以来德国一些国家开始针对私人录制行为征收私人复制补偿金，以补偿因为私人录制行为给著作权人利益造成的损失。也就是说，在电子时代，私人复制合法性问题已经被提出。20世纪90年代以来的数字和网络技术的迅猛发展则使得复制的技术特点、表现形式和方式出现了前所未有的巨大变革，私人复制更加普遍，对著作权人利益的影响也变得前所未有。如果不加以规范，将严重损害著作权人的利益。欧盟《信息社会的著作权和相关权利绿皮书》即指出：“基于目前的技术可以对私人复制的技术加以监控、制止或者限制，故而应对私人复制的合法性进行审查。”[2]
（二）网络环境下的私人复制及其在著作权法中的基本定位
在网络环境下，著作权保护和限制的基本原理和规则仍然适用。从本质上讲，它不过是改变了作品存在、传播和使用的方式。仅以复制权为例，网络环境下在继续强调充分保护著作权人复制权的同时，同样应重视对复制权的限制，这尤其体现于在特定情况下使用受著作权保护的数字化作品，可以不经著作权人同意，也无需向其支付报酬的合理使用。其中，私人复制仍然是复制权限制中最为重要的内容之一。网络环境下之所以仍然需要对私人复制“网开一面”，是因为在很多情况下用户也需要享受网络技术进步带来的分享知识和信息的利益，而以法律限制私人复制自由的成本很高。
网络环境下的私人复制在著作权法中的基本定位，除了上述仍然作为合理使用行为看待以外，就是将其视为受复制权严格限制的行为，针对私人复制的不同情况进行不同的规范。从用户的角度看，一般都会主张这类私人复制属于合理使用。2006年英国公共政策研究所发表的《公共创新：数字时代的知识产权》报告甚至主张增设“私人复制权”，以保护苹果公司的iPod和其他MP3使用者的权利。[3]不过，将私人复制视为使用者的一种权利，而不是对著作权中复制权的限制，是值得慎重考虑的。像德国《著作权法》就明确排除了赋予私人复制权的做法。在其2007年修订中，还特别强调了被复制的原件应系未采取防止复制保护装置的作品，以与著作权人采取的技术措施或者禁止私人复制的措施相适应。从著作权人的角度看，则一般会主张对网络环境下私人复制应严格限制，甚至取消作为合理使用对待。实际上，早在20世纪90年代初信息网络刚刚兴起之际，私人复制作为传统的合理使用形式就受到挑战，这也使得传统著作权法中建立的为个人目的使用作品属于著作权限制内容的制度开始动摇。这一点，在有关国际研讨中也引起了重视。例如，在世界知识产权组织1993年召开的哈佛会议上，鲍姆嘉即认为，《保护文学艺术作品伯尔尼公约》（下称《伯尔尼公约》）并没有明确承认个人使用或者内部使用本身可以作为例外。在未获得著作权人许可而进行的个人使用或者内部使用，只有在满足《伯尔尼公约》第9条第2款规定的所有要求时才被允许。“个人使用豁免”这一概念是在学者使用纸张做记录的时代发展起来的，在现在继续使用这一概念将使第9条规定的保障变得毫无意义。[4]（P486）该观点很清楚地表明了对网络环境下私人复制仍然作为传统著作权法中权利限制和例外而难以保障著作权人利益的担忧。
笔者认为，上述担忧不是没有道理的。主要原因在于：第一，在网络环境中复制的商业性与非商业性的分野显得更加模糊。在传统著作权法中，私人复制的非商业性目的相对容易区分，在很多情况下商业性利用与非商业性利用成为是否构成合理使用的重要分水岭，当然也可以用于评判某种复制行为是否可能为私人复制。在网络环境下，复制的低成本和大规模化，使得作品有可能成为众多使用者使用的替代品的危险，商业性使用与非商业性使用的界限也不再那么明晰。第二，网络环境下不受限制的私人复制很可能对著作权人利益造成实质性损害，如果不对私人复制行为予以规制，将造成著作权法在网络环境下的利益失衡，不利于著作权人的利益在网络环境下受到充分而有效的保护。
基于此，对于网络环境下私人复制行为，在赋予其合理使用基本定位的同时，应给予相应的限制，此即学术界所言的“反限制”。无疑，“三步检验法”是基本的原则和规范。除此之外，还应当特别明确网络环境中的私人复制的合法性应以被复制、传播的作品的合法性为基本前提，明确这一点对于公平、合理地规范作品著作权法律关系，充分保障著作权人利益，以及在网络空间重构著作权法的利益平衡机制具有非常重要的意义。鉴于这一问题的重要性，笔者在后面还将予以探讨。
（三）规制包括网络环境下的私人复制的理论基础
从法理上探讨规制私人复制问题的视角很多，笔者在此拟以利益平衡为指针，分析著作权法调整私人复制问题的基本思路。从法学原理看，利益平衡是任何法律追求的价值目标，它既是一种立法原则，也是一种司法原则。以民法而论，一切法律关系都归结为利益关系，当事人为自己设定、受让权利，不过是将其作为实现利益的工具。[5]在法律层面上，利益平衡是指通过法律的权威来协调各方面冲突因素，使相关各方的利益在共存和相容的基础上达到合理的优化状态。[6]17－18在本质上，利益平衡是利益主体根据一定的原则和方式对利益进行选择、衡量的过程，而与这一过程相伴随的，是不同利益主体间的利益冲突。这种冲突的解决难以通过利益主体自身来调和，而需要借助于法律的制度安排加以解决。[7]（P12）
著作权法当然也不例外，甚至可以说更具有代表性。这是由于著作权法的立法宗旨即既要充分保护著作权人的利益，以激励优秀作品的创作，也要保障社会公众对受保护作品的必要的接近，以确保基于作品的思想、知识和信息的广泛传播和利用，促进国家科学文化事业的发展与繁荣所决定的。换言之，著作权法律制度的基点和核心是建构著作权人利益与公众利益平衡的机制。事实上，这一点无论是在国际立法还是司法实践中都得到了充分肯定。例如，专门规范网络环境下著作权保护的《世界知识产权组织版权条约》（WCT）和《世界知识产权组织表演与录音制品条约》（WPPT）在序言部分就有规定。在司法实践中，很多著作权判例也反映了上述利益平衡思想。例如，在Computer Assocs．Int＇l Inc．v．Altai Inc．案件中，法院指出：著作权法力图建立一种精妙的平衡，即既要保护作者的创作热情以激励其创作，也要适当限制著作权保护之内容，以免过于垄断作品而妨碍作品的利用。[8]在Feist Publ’s，Inc．v．Rural Tel．Serv．Co．案中，法院认为：在著作权保护中，需要确保作者对其原创表达的专有权利，但也应鼓励其他人自由地获取来自于作品的思想和信息。[9]
上述著作权法中的利益平衡机制，不仅可以从法理学的角度加以理解，而且可以从经济学的视角加以认识。从著作权法经济学角度看，本质上著作权法关注的是在鼓励作者创作所需要的报酬和在消除负重损失中社会所失去的利益之间的平衡，[10]（P3）即对创作作品激励的增加因应由于著作权保护而失去对这些作品传播与使用损失方面的成本间的平衡。为了在经济功能上适当发挥作用，著作权法必须在赋予作者的著作权和用户接近作品之间达成平衡。[7]（P391）在经济学上，赋予著作权人对作品的专有权利与保障公众合理接近作品的法律机制是经济而有效地分配著作权客体这一知识产品稀缺资源的模式。经济学上受著作权保护的作品首先是一种公共产品，这种公共产品本身具有非竞争性和非排他性。作者为了实现其作品的经济和社会价值，需要将其推向市场，但在不受法律保护的前提下很容易被擅自复制和剽窃，从而导致智力资源枯竭的危险。因此，即使是从经济学的角度看，赋予作品以著作权也具有充分的合理性。但另一方面，作品作为公共产品，广大公众对其也有合法的需求，为了最大化地提高作品的利用效率，实现著作权法促进知识传播和学习的社会目标，著作权法制度设计必须保障公众合理接近受保护的作品。在著作权法的激励机制与合理接近的对价之间，利益平衡成为一个根本的适用原则。由此可见，无论是在法理学上还是在经济学层面，在著作权法中建构专有权利保护与权利限制对立统一机制和利益平衡机制，始终是著作权法的基本价值构造。
以上述理论透视著作权法中如何对待私人复制这一行为，关键是给予私人复制以合理定位，平衡私人复制引起的著作权人与作品的消费者等之间的利益关系。一般而言，无非是将其纳入受复制权控制的领域或者纳入合理使用范畴。如前所述，即使是在网络环境下，也应将其纳入合理使用范畴。笔者认为，这可从以下几方面加以理解：第一，私人复制是个人利用作品学习知识、获得信息、启迪思想的重要形式和手段，将其纳入不受著作权人控制、不付报酬的合理使用范围，体现了著作权法对公共利益的保障。从著作权法的理论看，促进知识和学习、保障公众对作品的适当接近、增进民主文化等是著作权法需要确保的重要的公共利益。为保障这种公共利益，需要合理调整围绕作品而产生的利益关系，赋予公众在一定的情况下合理使用的自由就是一种基本的制度设计。在信息产权意义上，赋予私人复制等使用作品的行为以合理使用体现了法律以临时限制信息流动的形式，追求更大程度的广泛传播信息从而促进知识传播和文化繁荣的目的，为著作权人针对信息传播中的公共利益提供了利益平衡的手段，[11]确认了包含在著作权中的思想或者信息对于社会的根本利益的作用。从微观经济学的角度看，合理使用制度则可以看成是制度安排下的特定智力作品创作者和不特定作品使用者之间就信息资源分配所进行的交换。[12]建立私人复制合理使用制度，公众获得的直接的公共利益体现为便利地从原创的作品中获得思想和表达。实际上，有关私人复制的案例也反映了这一观点。例如，在著名的Sony Corp of American v．Universal City Studios案中，法院指出：应当鼓励创造性作品和提供报酬，但是私人激励最终必须服务于促进文学、音乐和其他艺术更广泛的公共接近。[13]第二，从私人复制行为的特点和法律规范的可操作性方面看，赋予私人复制以合理使用定位也具有合理性。私人复制具有分散性、广泛性和隐秘性，如果将其纳入受著作权人复制权控制的范畴，在事实上难以做到。
不过，在网络环境下，私人复制作为合理使用一种方式并不是没有条件限制的（注：根据《伯尔尼公约》第9条规定，复制行为应不与作品正常利用相冲突，也不得不合理地损害作者的合法利益。）。这种限制的根本目的是为了确保不至于因为私人复制行为在网络空间的利用而严重损害著作权人的利益。私人复制合理使用的“反限制”，深刻地体现了上述著作权法的利益平衡精神。对此，下面在分析网络环境下私人复制及相关行为时还将论及。
二、网络环境下私人复制及相关行为
网络环境下私人复制仍然是限制著作权的主要形式之一。网络环境下出于非商业性目的的私人复制极为普遍。但这些行为中由于被复制作品性质、复制目的和方式等不同而表现出一定的复杂性。
（一）网上浏览以及浏览后打印复制件
认识网上浏览行为的性质，可以先从计算机屏幕展示行为的性质讨论入手。对此，国际上曾对此进行过深入讨论。在20世纪80年代后半期，世界知识产权组织和联合国教科文组织曾联合召开过一系列专家委员会议，讨论不同类型作品的著作权问题，其中印刷文字政府专家委员会即提出了电子存储和在屏幕上展示的法律原则，认为复制权应包括在计算机系统中存储文字作品和图形作品。[4]（P140－141）不过，后来的示范法条款并没有明确展示之复制性质。在伯尔尼议定书委员会上世界知识产权组织国际局的报告提到了明确规定公开展示权的观点。
在网络空间，浏览如同模拟空间人们阅读购买或者借阅的图书、报刊一样，是用户利用计算机网络分享知识和信息的基本形式之一，是获取知识和信息的基本途径，也是人们上网的重要目的。所谓网上浏览，是将数字化作品调入终端计算机的内存并通过显示器在屏幕上显示出来。通常是通过自己客户端的浏览器或下载软件将作品从开放的服务器上以文件形式存储到自己的随机存储器中浏览。浏览本身并未使数字化作品永久地固定于计算机终端的存储设备上，而只是通过用户点击作品的链接，在用户计算机随机存储器中暂时复制一份。在传统著作权法中，人们接触公开的知识与信息是不受著作权限制的，因为增进知识和学问是著作权法需要实现的重要公共利益目标，也是繁荣民族文化、促进文化进步的保障。网络中浏览有点类似于模拟环境下阅读作品，其不同之处则在于浏览会伴随着复制行为，以及进一步的可能的传播行为，因为浏览时屏幕将自动下载到缓冲区中，具有临时复制的性质。
在网络空间，尽管为个人学习、研究目的浏览势必涉及对受著作权保护作品的复制问题，但由于其牵涉网络发展与普及，将其纳入著作权控制的范围也存在一定的困难。正如有学者认为，非商业性或者非营利性的数字浏览可归属于著作权人的许可范围，是一种合理使用。[14]（P329）这一观点的合理性在于，在著作权人对上网的作品没有采取技术措施的情况下，任何人通过正常的上网方式可以获得其作品，并进行浏览，应推论为著作权人的默示许可。这一推论符合网络的开放性和人们有权分享技术进步带来福利的基本人权理念。同时，原则上浏览者除非知道网上作品包含了著作权信息，否则不应受到侵权的指控。在司法实践中，这一点也是肯定的。例如，在1999年王蒙等六作家诉北京在线著作权侵权纠纷中，法院认定被告侵权的理由是擅自上载他人作品，而不是因为浏览网上信息而造成侵犯他人著作权。又如，在法国Parkerv．Yahoo案中，法院认为：Parker将其作品置于开放的网络中免费向公众提供，而没有采取限制浏览等措施，这意味着其默示许可用户通过网络浏览其内容，并为实现浏览的目的而进行附带性复制。[15]（P24）当然，浏览的合理性并不意味着其不受任何限制。不受任何限制的浏览可能损及著作权人的利益，因为它会使著作权人完全丧失控制用户在网络环境下浏览自己作品的权利。换言之，自由浏览网上作品应符合合理使用宗旨，以合理使用为目的，这应是其基本的法律要求。
不过，著作权人为某种目的而对放置在网络中的作品设置了浏览限制则另当别论。例如有的作品只能浏览梗概，详细内容需要在付费后才能获取全文。实际上，在商业性数据库中，权利人控制用户浏览是其基本的赢利模式。在这种情况下，用户不得以获取信息自由作为免费浏览的合法理由。另外，如前所述，浏览应符合合理使用原则。如果浏览会对作品发行市场造成不当影响，则权利人有权采取措施予以限制或者实行有偿浏览制度。
浏览本身不是复制，也不产生作品的复制件，与浏览以及浏览后的打印行为相关的是从计算机系统输出受保护的作品是否属于复制。在很多情况下，用户在浏览作品后为保存备份供下次学习、研究之用会执行打印程序，以获得被浏览作品的复制件。浏览后的打印行为确实符合复制的特征。其是否符合合理使用的标准，需要从被浏览作品的法律性质（如是否非法传播的作品）、打印的数量和用途（如是个人学习等目的使用还是向他人提供）等方面加以考虑。
广东省东莞市人民政府
关于印发《东莞市建设工程招标投标管理办法》的通知
东府〔2001〕88号
各镇人民政府（区办事处）、城区政府筹备组，市府直属各单位：
《东莞市建设工程招标投标管理办法》已由东莞市第十二届人民代表大会常务委员会第十八次会议于2001年8月24日修订，并由东莞市第十二届人民代表大会常务委员会于2001年8月31日予以公布，现印发给你们，请认真组织实施。
东莞市人民政府
二ОО一年九月三日
东莞市建设工程招标投标管理办法
（1998年11月11日东莞市第十一届人民代表大会常务委员会第二十九次会议通过；2001年8月24日东莞市第十二届人民代表大会常务委员会第十八次会议修订）
第一条 为加强本市建设工程招标投标的管理，维护建设市场的正常秩序，确保工程质量，提高投资效益，保护当事人的合法权益，根据《中华人民共和国招标投标法》和有关法律、法规，结合本市实际，制定本办法。
第二条 在本市行政区域进行建设工程招标投标活动，适用本办法。
本市行政区域内的下列建设工程项目总承包、勘察、设计、施工、设备和材料采购、建设监理，必须进行招标：
（一）大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全的建设工程；
（二）全部或者部分使用政府投资、融资的建设工程；
（三）使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的建设工程；
（四）国有单位、集体所有制单位投资或参与投资的建设工程；
（五）国有单位、集体所有制单位参股的企业投资的建设工程。
市人民政府确认的抢险抗灾、以工代赈、保密等不宜招标发包的建设工程，可以不通过招标方式发包。
外商和私人独资、捐资的建设工程，是否以招标的方式发包，由业主、捐资者自行决定，但是，关系社会公共利益和公众安全的建设工程，应当按本办法招标发包。
第三条 市政府有关行政主管部门按职责权限实施对招标投标活动的监督执法。
市建设局会同有关行政主管部门对建设工程招标投标进行管理，负责管理监督东莞市建设工程交易中心（以下简称市交易中心）和镇区建设工程交易所（以下简称镇区交易所）。
市发展计划局负责招标投标活动的指导和协调，对市重大建设项目建设过程中的工程招标投标进行监督检查。
工业（含内贸）、水利、交通、信息产业、供电、环境保护、消防等行业和产业项目的招标投标活动的监督执法，分别由经贸、水利、交通、信息产业、供电、环境保护、消防等行政主管部门负责；各类房屋建筑及其附属设施的建造和与其配套的线路、管道、设备的安装项目和市政工程项目的招标投标活动的监督执法，由建设行政主管部门负责；进口机电设备采购项目的招标投标活动的监督执法，由外经贸行政主管部门负责。
第四条 经市建设局审核，并报市人民政府批准，各镇人民政府、区办事处可设立镇区交易所。
设立镇区交易所必须具备相应的专业力量和技术人员，有相应的信息、场所、集中办公等服务功能，并与市交易中心建立电脑联网。
镇区交易所的业务内容及运作方式与市交易中心相同，进行招标投标活动必须严格执行国家、省有关法律、法规和本办法，并接受市交易中心的指导和监督。
第五条 市交易中心和镇区交易所的主要业务是：
（一）提供有关建设工程招标投标的法律、法规、政策和信息等咨询服务；
（二）收集、存储并发布建设工程招标投标的信息及企业状况信息、材料及价格信息；
（三）为交易各方提供组织招标、投标、开标、评标、定标及合同签订等有关服务。
市交易中心或镇区交易所进行工程招标投标活动，必须做到工程项目信息公开、选择投标人条件公开、中标条件公开，并制定操作规则，规范办事程序。
第六条 市招标投标监督小组负责对市交易中心或镇区交易所进行招标投标活动实施监督，负责对评标委员会的组成和评标活动实施监督。
第七条 按本办法必须进行招标发包的各类建设工程，按照下列标准，进入市交易中心或镇区交易所进行招标投标：
（一）施工单项合同估算价50万元以上300万元以下的进入工程所在地的镇区交易所，300万元以上的进入市交易中心（“以上”含本数，“以下”不含本数，下同）；
（二）与建设工程相配套的重要设备、材料等货物的采购，单项合同估算价30万元以上100万元以下的进入工程所在地的镇区交易所，100万元以上的进入市交易中心；
（三）勘察、设计、监理等服务的采购，单项合同估算价10万元以上50万元以下的进入工程所在地的镇区交易所，50万元以上的进入市交易中心。
达到上述限额的市属招标投标工程，一律进入市交易中心进行招标投标。
未达到上述限额的招标投标工程，由工程所在地的建设行政主管部门与招标人共同组织招标投标，并将招标投标情况书面报市建设局备案。
上述工程限额造价按最低类（级）别工程计费标准计算。
建设项目的勘察、设计,采用特定专利或者专有技术的，或者其建筑艺术造型有特殊要求的，经项目主管部门批准，可以不进行招标。
第八条 严禁将必须进行招标的建设工程项目肢解、化整为零或者以其他方式规避招标。
第九条 建设工程招标发包时应具备下列条件：
（一）招标人是法人或者依法成立的其他组织；
（二）招标人已落实建设资金及有银行的资金入帐凭证；
（三）招标人有与建设工程相适应的专业技术人员和管理人员，或已委托工程监理单位；
（四）建设工程有《建设项目选址意见书》、《建设用地规划许可证》和《建设工程规划许可证》；
（五）建设工程有建设用地的土地权属证明；
（六）法律、法规、规章规定的其他条件。
建设工程施工招标发包还应具备满足施工需要的设计图纸及有关技术资料，初步设计已按规定获得批准，施工场地已通电、通水、通路和平整土地等条件。专业工程的招标发包条件，国家另有规定的，从其规定。
第十条 招标分公开招标和邀请招标。
按本办法必须进行招标发包的建设工程，全部使用国有资金投资或者国有资金投资占控股或者主导地位的，应当公开招标。
公开招标的，招标人应当通过市交易中心以信息网络、市级以上公开发行的报刊或者其他媒介公开发布招标公告，邀请符合资质条件的不特定的法人投标；邀请招标的，招标人应当通过市交易中心或镇区交易所以邀请书的方式，邀请不少于三名符合资质条件的特定的法人投标。
以邀请招标方式进行发包的建设工程，应当具备下列条件之一，并经市建设局批准，其中，属市重点建设工程的，由市人民政府批准：
（一）技术性和专业性强，国内符合资质条件的潜在投标人不超过十家的；
（二）公开招标时，申请投标的合格投标人不足三名，需要重新组织招标的；
（三）利用外国政府或者国际金融组织贷款，提供贷款方要求进行邀请招标的。
公开招标时，符合资格的法人申请投标超过八名时，招标人在市交易中心或镇区交易所的见证下，可以从中随机抽取不少于八名为正式投标人；符合资格的法人申请投标不超过八名时，申请人为正式投标人。
公开招标和邀请招标时，提交投标文件的合格投标人不足三名时，招标人应当重新组织招标。
第十一条 在市交易中心或镇区交易所进行的建设工程招标投标，按下列程序进行：
（一）招标登记：招标人向市交易中心或镇区交易所申请并办理建设工程招标登记，提交有关建设工程的文件资料；
（二）发布招标信息：市交易中心或镇区交易所受理招标人的招标申请后，对有关建设工程的文件资料进行复核，发布该建设工程招标信息；
（三）投标人报名：投标人根据市交易中心或镇区交易所发布的建设工程招标信息，按资质等级向市交易中心或镇区交易所报名参加建设工程投标；
（四）选定符合条件的投标人；
（五）市交易中心或镇区交易所、招标人共同召开招标交底会，颁发招标文件，组织现场勘查；
（六）投标人准备投标文件：各投标人根据工程量清单，按照招标文件的要求，各自选配单价，编制投标文件，暗做暗投；
（七）市交易中心或镇区交易所、招标人主持召开投标会，当场投标，当场开标，按经评审的最低投标价法确定中标人后，由市交易中心或镇区交易所予以公布；
（八）招标人、市交易中心或镇区交易所向中标人签发中标通知；
（九）缴纳交易手续费：在中标人收到中标通知后，招标人和中标人按市价格主管部门规定的收费标准向市交易中心或镇区交易所缴纳交易手续费；
（十）签订承发包合同：中标人在收到中标通知后三十日内应与招标人签订建设工程承发包合同，在合同签订后十五日内到市交易中心或镇区交易所办理合同备案手续。
不在市交易中心和镇区交易所进行的建设工程招标投标，可参照前款规定的程序进行。
第十二条 市交易中心或镇区交易所办理建设工程招标登记，应具体注明工程名称、建设地址、投资规模、资金来源、当年投资额、工程规模、计划开竣工日期、工程筹建情况等内容。
第十三条 招标人应当留给投标人编制投标文件的合理时间。从招标文件发出之日起到投标人提交投标文件的截止时间，不得少于十日，其中项目总承包招标、设计招标、大型项目的施工招标，不得少于二十日。
第十四条 建设工程招标预算，由有编制资格的单位根据设计图纸、招标文件及有关资料，按照国家、省、市有关规定及标准定额进行编制，报市建设局或由其委托的符合资质的单位审核。
第十五条 建设工程招标投标，应遵循公开、公平、公正、择优、诚实信用的原则。任何单位、个人不得以行业、专业为理由强行发包或承接工程，不得干预招标投标工作。有关管理部门及其人员不得利用职权指定工程承包单位。
第十六条 凡在本市依法登记的建设工程总承包、勘察、设计、施工、设备和材料供应、建设监理的法人，均可以申请参加与其技术资质等级和经营范围相适应的建设工程投标。
第十七条 未在本市依法登记注册的市外、国外公司以及香港、澳门特别行政区或台湾地区的公司申请参加投标的，应当向市建设局按规定办理投标资格审查手续，经批准后方可参加投标。
第十八条 投标人有下列情况的，不得参加投标：
（一）因工程质量、安全事故受到行政处罚，期限未满的；
（二）因工程中标后弃标而受到行政处罚，期限未满的；
（三）因承接应招标而未招标的工程受到行政处罚，期限未满的；
（四）在建工程项目超过本办法规定的限量限额的。
第十九条 招标人可以在招标文件中要求投标人提交投标担保。投标担保可以采用投标保函或者投标保证金的方式。投标保证金可以使用支票、银行汇票等，一般不得超过投标总价的百分之二，最高不得超过50万元。
投标人应当按照招标文件要求的方式和金额，将投标保函或者投标保证金在招标交底会前提交市交易中心或镇区交易所。
如投标人没有按招标文件要求提交投标担保的，其投标文件无效。投标落标的，其交纳的投标保证金应于定标后三个工作日内退回；投标中标的，其交纳的投标保证金应于签订合同后三个工作日内退回。
第二十条 实行在建工程限量限额制度。投标人的在建工程项目超过十项或在建工程超过下列限额者，不得参与工程投标：一级企业的限额为3亿元，二级企业的限额为2亿元，三级企业的限额为1.5亿元，四级企业的限额为1亿元。
投标人的在建工程项目或在建工程量，按其所签订的承发包合同（包括补充协议）规定的期限内的单项合同或合同承包价累计计算。
第二十一条 实行承建工程登记手册制度。市交易中心或镇区交易所必须将投标人所承建的工程项目登记在册。
第二十二条 实行项目经理资质认证制度。投标人在参加招标投标活动中，必须持有与工程规模相适应的项目经理资质证书，方可参与投标和承接工程。一个项目经理只能负责一项与其资质等级相符的工程，不得同时兼管多项工程。
中标人的项目经理资料由市交易中心或镇区交易所登记在册，实行跟踪管理。
第二十三条 投标人不得相互串通投标报价，不得排挤其他投标人的公平竞争，不得损害招标人或者其他投标人的合法权益。
投标人不得以他人的名义投标，不得弄虚作假骗取中标。
施工单位和建设监理单位有隶属关系的，不得同时参与同一建设工程的投标。
第二十四条 招标投标的建设工程，按经评审的最低投标价法确定中标人。建设工程的设计，可采取综合评估法确定中标人。
采用经评审的最低投标价法的，应当在投标文件能够满足招标文件实质性要求的投标人中，评审出投标价格最低的投标人，但投标价格低于其企业成本的除外。
采用综合评估法，应当以其投标能够最大限度地满足招标文件中规定的各项综合评价标准的投标人为中标人。
第二十五条 评标由评标委员会负责。
评标委员会由招标人的代表和有关技术、经济等方面的专家组成，成员人数为五人以上单数，其中技术、经济等方面的专家不得少于成员总数的三分之二。
评标委员会中的技术、经济等方面的专家，从市交易中心或镇区交易所的专家库内的相关专业的专家名单中随机抽取确定。
评标委员会成员的组成和评标方法由市人民政府制定和颁布实施，并报市人民代表大会常务委员会备案。
第二十六条 评标委员会成员应当客观、公正地履行职务，遵守职业道德，对所提出的评审意见承担个人责任。
评标委员会成员不得私下接触投标人，不得接受投标人的财物或者其他好处。
第二十七条 招标人发包建设工程应以中标价并按招标文件、设计图纸内容一次包干。
在承发包合同签订后，招标人不得随意更改设计标准、变更工程项目及更改工程用途。需增加或减少工程投资的，应按下列程序办理：
（一）施工中出现的设计变更，由原设计单位与招标人共同办理设计变更手续；
（二）可引起工程量变化、费用增加或减少的项目变更，设计单位需出具变更设计并提交增加预算书或减少预算书，经招标人复核报市建设局审查，确定增加或减少的费用；
（三）当增加工程费用超过原合同承包价的百分之十五时，变更、增加的项目需报招标人的上级主管部门和市建设局审查，政府投资项目还须按有关程序报批；
（四）已批准的项目变更，承发包双方须依法签订补充协议；
（五）可重新招标投标的增加项目，应通过招标投标重新确定中标人。
第二十八条 实行招标发包的建设工程，承发包双方应依据有关法律、法规及合同示范文本草拟合同，合同草案经各有关主管部门审查后，承发包双方签订承发包合同，并严格履行。
各有关主管部门应加强对建设工程承发包合同履行情况的监督管理，加强对工程质量的监察和监测；招标人必须对招标发包工程的建设情况进行跟踪监督，督促承包单位按承发包合同的约定完成工程任务。
第二十九条 招标人可以将一个建设工程的勘察、设计、施工、设备和材料采购项目全部或多项发包给一个总承包人，也可以将一个建设工程的勘察、设计、施工、设备和材料采购、建设监理项目分别发包给一个承包人。
第三十条 总承包人可以将承包工程中的部分工程分包给具有相应资质条件的分包人，并签订分包合同；但是，除总承包合同中约定的分包外，必须经招标人认可。总承包人分包工程应以建设工程中的单项工程为最小标的。施工总承包人分包工程应以单位工程为最小标的。承包工程中的主要业务应由承包人自行完成。
分包人应按分包合同的约定对总承包人负责，不得将承包的分包业务再进行分包。
禁止任何行业以专业为理由，强行承接分项工程。
四级、专业级或者非等级资质的施工单位，丙级及其以下资质的勘察、设计单位，不得将承包的业务进行分包。
第三十一条 中标人不得将中标项目的主体、关键性工作转给或者变相转给他人承包。
第三十二条 按本办法必须招标发包的建设工程，应凭中标通知办理工程质量监督手续、施工许可证、工程验收和产权证。
第三十三条 违反建设工程招标投标法律、法规和本办法的，由各职能部门依据职责权限，按《中华人民共和国招标投标法》、《广东省建设工程招标投标管理条例》等有关法律、法规处罚：
（一）违反本办法规定，必须进行招标的项目而不招标的，将必须进行招标的项目肢解、化整为零或者以其他任何方式规避招标的，责令限期改正，可以处项目合同金额千分之五以上千分之十以下的罚款；对全部或者部分使用国有资金的项目，可以暂停项目执行或者暂停资金拨付；对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分。
（二）招标人以不合理的条件限制或者排斥潜在投标人的，对潜在投标人实行歧视待遇的，强制要求投标人组成联合体共同投标的，或者限制投标人之间竞争的，责令改正，可以处一万元以上五万元以下的罚款。
（三）按本办法必须进行招标的项目的招标人向他人透露已获取招标文件的潜在投标人的名称、数量或者可能影响公平竞争的有关招标投标的其他情况的，给予警告，可以并处一万元以上十万元以下的罚款；对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
（四）投标人相互串通投标或者与招标人串通投标的，投标人以向招标人或者评标委员会成员行贿的手段谋取中标的，中标无效，处中标项目金额千分之五以上千分之十以下的罚款，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员处单位罚款数额百分之五以上百分之十以下的罚款；有违法所得的，并处没收违法所得；情节严重的，取消其一年至二年内参加依法必须进行招标的项目的投标资格并予以公告，直至由工商行政管理机关吊销营业执照；构成犯罪的，依法追究刑事责任。给他人造成损失的，依法承担赔偿责任。
（五）投标人以他人名义投标或者以其他方式弄虚作假，骗取中标的，中标无效，给招标人造成损失的，依法承担赔偿责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
按本办法必须进行招标的项目的投标人有前款所列行为尚未构成犯罪的，处中标项目金额千分之五以上千分之十以下的罚款，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员处单位罚款数额百分之五以上百分之十以下的罚款；有违法所得的，并处没收违法所得；情节严重的，取消其一年至三年内参加依法必须进行招标的项目的投标资格并予以公告，直至由工商行政管理机关吊销营业执照。
（六）评标委员会成员收受投标人的财物或者其他好处的，评标委员会成员或者参加评标的有关工作人员向他人透露对投标文件的评审和比较、中标候选人的推荐以及与评标有关的其他情况的，给予警告，没收收受的财物，可以并处三千元以上五万元以下的罚款，对有所列违法行为的评标委员会成员取消担任评标委员会成员资格，不得再参加任何依法必须进行招标的项目的评标；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
（七）招标人在评标委员会依法推荐的中标候选人以外确定中标人的，按本办法必须进行招标的项目在所有投标被评标委员会否决后自行确定中标人的，中标无效，责令改正，可以处中标项目金额千分之五以上千分之十以下的罚款；对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分。
（八）中标人将中标项目转让给他人的，将中标项目肢解后分别转让给他人的，违反本办法规定将中标项目的部分主体、关键性工作分包给他人的，或者分包人再次分包的，转让、分包无效，处转让、分包项目金额千分之五以上千分之十以下的罚款；有违法所得的，并处没收违法所得；可以责令停业整顿；情节严重的，由工商行政管理机关吊销营业执照。
第三十四条 对违反建设工程招标投标法律、法规和本办法的有关单位、个人，由行政监察机关及其所在单位或者上级主管部门依法给予行政处分；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第三十五条 当事人对行政处罚决定不服的，可以在接到处罚决定书之日起六十日内，向作出处罚决定的机关的上一级机关申请复议，也可直接向人民法院起诉；对复议决定不服的，可以在接到复议决定书之日起十五日内向人民法院起诉。逾期不申请复议或不向人民法院起诉，又不履行处罚决定的，由作出处罚决定的机关申请人民法院强制执行。
第三十六条 本办法由市人民政府负责解释。
第三十七条 本办法自1998年11月15日起施行。本市过去制定的有关规定与本办法有抵触的，执行本办法。
复制权是自世界上第一部著作权法诞生以来受各国著作权法保护的最重要的一种著作财产权（注：考察著作权的英文“copyright”可知，其最初主要涉及对复制行为的保护。）。随着复制和传播技术的进步，特别是当代信息网络技术的发展，复制权的范围也得到了前所未有的扩张。著作权法律制度的发展以著作权的扩张为鲜明特色，实际上是以复制权内容的不断延伸为核心的。甚至可以认为，“值得复制的就是值得保护的”。与此同时，著作权法作为平衡著作权人和社会公众利益的知识产权法，其始终追求在充分保障著作权人利益的前提下促进思想、知识和信息的共享、传播和利用，因而对著作权的限制也成为著作权法律制度发展的另外一道风景线。复制权保护与复制权限制的对立统一在很大程度上凸显了著作权法的平衡精神。私人复制作为著作权法中使用作品的一种极为普遍的形式，由于其牵涉到错综复杂的利益关系，特别是私人利益与公共利益之间的平衡等重大问题，而成为当代著作权立法、理论和实践中一个颇富争议和备受关注的重要话题。正如张今教授在《版权法中私人复制问题研究——从印刷机到互联网》一书中指出的：“基于私人复制行为的普遍性和复制权的基础地位，私人复制涉及版权理论的核心并且几乎触及版权法所有的制度，是一个隐蔽而又复杂的问题”。[1]（P2）在我国《著作权法》第三次修订工作拉开序幕之际，私人复制及其相关行为如何规范，也是颇具现实意义的问题。本文不揣疏浅，以网络环境下的私人复制问题为考察视角，对私人复制著作权问题进行初步研究。
一、网络环境下私人复制在著作权法中的定位
（一）私人复制的概念、特点及其与技术发展的关系
私人复制是基于私人或者说个人使用的目的，复制他人作品的行为。在著作权法语境下讨论私人复制问题，显然是针对复制他人享有著作权作品的行为。私人复制的“私人”性质，决定了其具有以下显著特点：一是复制的目的具有非商业性、非营利性。当然，在著作权法中具有非商业性的复制行为并非仅限于私人复制。不过，非商业性确实是判断是否为私人复制的重要条件。二是复制在数量上通常是少量的，因为私人复制以满足个人或者其家庭范围内对作品的需要为限。这两个特点也决定了在一般情况下，私人复制不会对著作权人利益产生实质性损害，构成不受著作权人专有权控制、限制的合理使用行为。
然而，技术的发展会引起法律制度的变革，著作权法律制度本身作为技术特别是印刷传播技术发展的产物，其每一次变革都深受技术特别是传播作品技术发展的影响。与技术发展的轨迹和复制权的变革相适应，私人复制作为复制形式之一，在技术发展不同阶段对著作权人的影响大为不同，其相应的法律地位也不同。具体言之，在模拟时代，或者说传统著作权法时代，一般认为私人复制属于典型的合理使用范畴。技术的发展则打破了著作权法原有的利益平衡关系，随着录音录像技术的发展，利用录音录像设备方便而廉价地复制作品的行为变得日益普遍，以致在20世纪60年代以来德国一些国家开始针对私人录制行为征收私人复制补偿金，以补偿因为私人录制行为给著作权人利益造成的损失。也就是说，在电子时代，私人复制合法性问题已经被提出。20世纪90年代以来的数字和网络技术的迅猛发展则使得复制的技术特点、表现形式和方式出现了前所未有的巨大变革，私人复制更加普遍，对著作权人利益的影响也变得前所未有。如果不加以规范，将严重损害著作权人的利益。欧盟《信息社会的著作权和相关权利绿皮书》即指出：“基于目前的技术可以对私人复制的技术加以监控、制止或者限制，故而应对私人复制的合法性进行审查。”[2]
（二）网络环境下的私人复制及其在著作权法中的基本定位
在网络环境下，著作权保护和限制的基本原理和规则仍然适用。从本质上讲，它不过是改变了作品存在、传播和使用的方式。仅以复制权为例，网络环境下在继续强调充分保护著作权人复制权的同时，同样应重视对复制权的限制，这尤其体现于在特定情况下使用受著作权保护的数字化作品，可以不经著作权人同意，也无需向其支付报酬的合理使用。其中，私人复制仍然是复制权限制中最为重要的内容之一。网络环境下之所以仍然需要对私人复制“网开一面”，是因为在很多情况下用户也需要享受网络技术进步带来的分享知识和信息的利益，而以法律限制私人复制自由的成本很高。
网络环境下的私人复制在著作权法中的基本定位，除了上述仍然作为合理使用行为看待以外，就是将其视为受复制权严格限制的行为，针对私人复制的不同情况进行不同的规范。从用户的角度看，一般都会主张这类私人复制属于合理使用。2006年英国公共政策研究所发表的《公共创新：数字时代的知识产权》报告甚至主张增设“私人复制权”，以保护苹果公司的iPod和其他MP3使用者的权利。[3]不过，将私人复制视为使用者的一种权利，而不是对著作权中复制权的限制，是值得慎重考虑的。像德国《著作权法》就明确排除了赋予私人复制权的做法。在其2007年修订中，还特别强调了被复制的原件应系未采取防止复制保护装置的作品，以与著作权人采取的技术措施或者禁止私人复制的措施相适应。从著作权人的角度看，则一般会主张对网络环境下私人复制应严格限制，甚至取消作为合理使用对待。实际上，早在20世纪90年代初信息网络刚刚兴起之际，私人复制作为传统的合理使用形式就受到挑战，这也使得传统著作权法中建立的为个人目的使用作品属于著作权限制内容的制度开始动摇。这一点，在有关国际研讨中也引起了重视。例如，在世界知识产权组织1993年召开的哈佛会议上，鲍姆嘉即认为，《保护文学艺术作品伯尔尼公约》（下称《伯尔尼公约》）并没有明确承认个人使用或者内部使用本身可以作为例外。在未获得著作权人许可而进行的个人使用或者内部使用，只有在满足《伯尔尼公约》第9条第2款规定的所有要求时才被允许。“个人使用豁免”这一概念是在学者使用纸张做记录的时代发展起来的，在现在继续使用这一概念将使第9条规定的保障变得毫无意义。[4]（P486）该观点很清楚地表明了对网络环境下私人复制仍然作为传统著作权法中权利限制和例外而难以保障著作权人利益的担忧。
笔者认为，上述担忧不是没有道理的。主要原因在于：第一，在网络环境中复制的商业性与非商业性的分野显得更加模糊。在传统著作权法中，私人复制的非商业性目的相对容易区分，在很多情况下商业性利用与非商业性利用成为是否构成合理使用的重要分水岭，当然也可以用于评判某种复制行为是否可能为私人复制。在网络环境下，复制的低成本和大规模化，使得作品有可能成为众多使用者使用的替代品的危险，商业性使用与非商业性使用的界限也不再那么明晰。第二，网络环境下不受限制的私人复制很可能对著作权人利益造成实质性损害，如果不对私人复制行为予以规制，将造成著作权法在网络环境下的利益失衡，不利于著作权人的利益在网络环境下受到充分而有效的保护。
基于此，对于网络环境下私人复制行为，在赋予其合理使用基本定位的同时，应给予相应的限制，此即学术界所言的“反限制”。无疑，“三步检验法”是基本的原则和规范。除此之外，还应当特别明确网络环境中的私人复制的合法性应以被复制、传播的作品的合法性为基本前提，明确这一点对于公平、合理地规范作品著作权法律关系，充分保障著作权人利益，以及在网络空间重构著作权法的利益平衡机制具有非常重要的意义。鉴于这一问题的重要性，笔者在后面还将予以探讨。
（三）规制包括网络环境下的私人复制的理论基础
从法理上探讨规制私人复制问题的视角很多，笔者在此拟以利益平衡为指针，分析著作权法调整私人复制问题的基本思路。从法学原理看，利益平衡是任何法律追求的价值目标，它既是一种立法原则，也是一种司法原则。以民法而论，一切法律关系都归结为利益关系，当事人为自己设定、受让权利，不过是将其作为实现利益的工具。[5]在法律层面上，利益平衡是指通过法律的权威来协调各方面冲突因素，使相关各方的利益在共存和相容的基础上达到合理的优化状态。[6]17－18在本质上，利益平衡是利益主体根据一定的原则和方式对利益进行选择、衡量的过程，而与这一过程相伴随的，是不同利益主体间的利益冲突。这种冲突的解决难以通过利益主体自身来调和，而需要借助于法律的制度安排加以解决。[7]（P12）
著作权法当然也不例外，甚至可以说更具有代表性。这是由于著作权法的立法宗旨即既要充分保护著作权人的利益，以激励优秀作品的创作，也要保障社会公众对受保护作品的必要的接近，以确保基于作品的思想、知识和信息的广泛传播和利用，促进国家科学文化事业的发展与繁荣所决定的。换言之，著作权法律制度的基点和核心是建构著作权人利益与公众利益平衡的机制。事实上，这一点无论是在国际立法还是司法实践中都得到了充分肯定。例如，专门规范网络环境下著作权保护的《世界知识产权组织版权条约》（WCT）和《世界知识产权组织表演与录音制品条约》（WPPT）在序言部分就有规定。在司法实践中，很多著作权判例也反映了上述利益平衡思想。例如，在Computer Assocs．Int＇l Inc．v．Altai Inc．案件中，法院指出：著作权法力图建立一种精妙的平衡，即既要保护作者的创作热情以激励其创作，也要适当限制著作权保护之内容，以免过于垄断作品而妨碍作品的利用。[8]在Feist Publ’s，Inc．v．Rural Tel．Serv．Co．案中，法院认为：在著作权保护中，需要确保作者对其原创表达的专有权利，但也应鼓励其他人自由地获取来自于作品的思想和信息。[9]
上述著作权法中的利益平衡机制，不仅可以从法理学的角度加以理解，而且可以从经济学的视角加以认识。从著作权法经济学角度看，本质上著作权法关注的是在鼓励作者创作所需要的报酬和在消除负重损失中社会所失去的利益之间的平衡，[10]（P3）即对创作作品激励的增加因应由于著作权保护而失去对这些作品传播与使用损失方面的成本间的平衡。为了在经济功能上适当发挥作用，著作权法必须在赋予作者的著作权和用户接近作品之间达成平衡。[7]（P391）在经济学上，赋予著作权人对作品的专有权利与保障公众合理接近作品的法律机制是经济而有效地分配著作权客体这一知识产品稀缺资源的模式。经济学上受著作权保护的作品首先是一种公共产品，这种公共产品本身具有非竞争性和非排他性。作者为了实现其作品的经济和社会价值，需要将其推向市场，但在不受法律保护的前提下很容易被擅自复制和剽窃，从而导致智力资源枯竭的危险。因此，即使是从经济学的角度看，赋予作品以著作权也具有充分的合理性。但另一方面，作品作为公共产品，广大公众对其也有合法的需求，为了最大化地提高作品的利用效率，实现著作权法促进知识传播和学习的社会目标，著作权法制度设计必须保障公众合理接近受保护的作品。在著作权法的激励机制与合理接近的对价之间，利益平衡成为一个根本的适用原则。由此可见，无论是在法理学上还是在经济学层面，在著作权法中建构专有权利保护与权利限制对立统一机制和利益平衡机制，始终是著作权法的基本价值构造。
以上述理论透视著作权法中如何对待私人复制这一行为，关键是给予私人复制以合理定位，平衡私人复制引起的著作权人与作品的消费者等之间的利益关系。一般而言，无非是将其纳入受复制权控制的领域或者纳入合理使用范畴。如前所述，即使是在网络环境下，也应将其纳入合理使用范畴。笔者认为，这可从以下几方面加以理解：第一，私人复制是个人利用作品学习知识、获得信息、启迪思想的重要形式和手段，将其纳入不受著作权人控制、不付报酬的合理使用范围，体现了著作权法对公共利益的保障。从著作权法的理论看，促进知识和学习、保障公众对作品的适当接近、增进民主文化等是著作权法需要确保的重要的公共利益。为保障这种公共利益，需要合理调整围绕作品而产生的利益关系，赋予公众在一定的情况下合理使用的自由就是一种基本的制度设计。在信息产权意义上，赋予私人复制等使用作品的行为以合理使用体现了法律以临时限制信息流动的形式，追求更大程度的广泛传播信息从而促进知识传播和文化繁荣的目的，为著作权人针对信息传播中的公共利益提供了利益平衡的手段，[11]确认了包含在著作权中的思想或者信息对于社会的根本利益的作用。从微观经济学的角度看，合理使用制度则可以看成是制度安排下的特定智力作品创作者和不特定作品使用者之间就信息资源分配所进行的交换。[12]建立私人复制合理使用制度，公众获得的直接的公共利益体现为便利地从原创的作品中获得思想和表达。实际上，有关私人复制的案例也反映了这一观点。例如，在著名的Sony Corp of American v．Universal City Studios案中，法院指出：应当鼓励创造性作品和提供报酬，但是私人激励最终必须服务于促进文学、音乐和其他艺术更广泛的公共接近。[13]第二，从私人复制行为的特点和法律规范的可操作性方面看，赋予私人复制以合理使用定位也具有合理性。私人复制具有分散性、广泛性和隐秘性，如果将其纳入受著作权人复制权控制的范畴，在事实上难以做到。
不过，在网络环境下，私人复制作为合理使用一种方式并不是没有条件限制的（注：根据《伯尔尼公约》第9条规定，复制行为应不与作品正常利用相冲突，也不得不合理地损害作者的合法利益。）。这种限制的根本目的是为了确保不至于因为私人复制行为在网络空间的利用而严重损害著作权人的利益。私人复制合理使用的“反限制”，深刻地体现了上述著作权法的利益平衡精神。对此，下面在分析网络环境下私人复制及相关行为时还将论及。
二、网络环境下私人复制及相关行为
网络环境下私人复制仍然是限制著作权的主要形式之一。网络环境下出于非商业性目的的私人复制极为普遍。但这些行为中由于被复制作品性质、复制目的和方式等不同而表现出一定的复杂性。
（一）网上浏览以及浏览后打印复制件
认识网上浏览行为的性质，可以先从计算机屏幕展示行为的性质讨论入手。对此，国际上曾对此进行过深入讨论。在20世纪80年代后半期，世界知识产权组织和联合国教科文组织曾联合召开过一系列专家委员会议，讨论不同类型作品的著作权问题，其中印刷文字政府专家委员会即提出了电子存储和在屏幕上展示的法律原则，认为复制权应包括在计算机系统中存储文字作品和图形作品。[4]（P140－141）不过，后来的示范法条款并没有明确展示之复制性质。在伯尔尼议定书委员会上世界知识产权组织国际局的报告提到了明确规定公开展示权的观点。
在网络空间，浏览如同模拟空间人们阅读购买或者借阅的图书、报刊一样，是用户利用计算机网络分享知识和信息的基本形式之一，是获取知识和信息的基本途径，也是人们上网的重要目的。所谓网上浏览，是将数字化作品调入终端计算机的内存并通过显示器在屏幕上显示出来。通常是通过自己客户端的浏览器或下载软件将作品从开放的服务器上以文件形式存储到自己的随机存储器中浏览。浏览本身并未使数字化作品永久地固定于计算机终端的存储设备上，而只是通过用户点击作品的链接，在用户计算机随机存储器中暂时复制一份。在传统著作权法中，人们接触公开的知识与信息是不受著作权限制的，因为增进知识和学问是著作权法需要实现的重要公共利益目标，也是繁荣民族文化、促进文化进步的保障。网络中浏览有点类似于模拟环境下阅读作品，其不同之处则在于浏览会伴随着复制行为，以及进一步的可能的传播行为，因为浏览时屏幕将自动下载到缓冲区中，具有临时复制的性质。
在网络空间，尽管为个人学习、研究目的浏览势必涉及对受著作权保护作品的复制问题，但由于其牵涉网络发展与普及，将其纳入著作权控制的范围也存在一定的困难。正如有学者认为，非商业性或者非营利性的数字浏览可归属于著作权人的许可范围，是一种合理使用。[14]（P329）这一观点的合理性在于，在著作权人对上网的作品没有采取技术措施的情况下，任何人通过正常的上网方式可以获得其作品，并进行浏览，应推论为著作权人的默示许可。这一推论符合网络的开放性和人们有权分享技术进步带来福利的基本人权理念。同时，原则上浏览者除非知道网上作品包含了著作权信息，否则不应受到侵权的指控。在司法实践中，这一点也是肯定的。例如，在1999年王蒙等六作家诉北京在线著作权侵权纠纷中，法院认定被告侵权的理由是擅自上载他人作品，而不是因为浏览网上信息而造成侵犯他人著作权。又如，在法国Parkerv．Yahoo案中，法院认为：Parker将其作品置于开放的网络中免费向公众提供，而没有采取限制浏览等措施，这意味着其默示许可用户通过网络浏览其内容，并为实现浏览的目的而进行附带性复制。[15]（P24）当然，浏览的合理性并不意味着其不受任何限制。不受任何限制的浏览可能损及著作权人的利益，因为它会使著作权人完全丧失控制用户在网络环境下浏览自己作品的权利。换言之，自由浏览网上作品应符合合理使用宗旨，以合理使用为目的，这应是其基本的法律要求。
不过，著作权人为某种目的而对放置在网络中的作品设置了浏览限制则另当别论。例如有的作品只能浏览梗概，详细内容需要在付费后才能获取全文。实际上，在商业性数据库中，权利人控制用户浏览是其基本的赢利模式。在这种情况下，用户不得以获取信息自由作为免费浏览的合法理由。另外，如前所述，浏览应符合合理使用原则。如果浏览会对作品发行市场造成不当影响，则权利人有权采取措施予以限制或者实行有偿浏览制度。
浏览本身不是复制，也不产生作品的复制件，与浏览以及浏览后的打印行为相关的是从计算机系统输出受保护的作品是否属于复制。在很多情况下，用户在浏览作品后为保存备份供下次学习、研究之用会执行打印程序，以获得被浏览作品的复制件。浏览后的打印行为确实符合复制的特征。其是否符合合理使用的标准，需要从被浏览作品的法律性质（如是否非法传播的作品）、打印的数量和用途（如是个人学习等目的使用还是向他人提供）等方面加以考虑。
东莞市建设工程招标投标管理办法(2001年修订)
关于印发《东莞市建设工程招标投标管理办法》的通知
东府〔2001〕88号
各镇人民政府（区办事处）、城区政府筹备组，市府直属各单位：
《东莞市建设工程招标投标管理办法》已由东莞市第十二届人民代表大会常务委员会第十八次会议于2001年8月24日修订，并由东莞市第十二届人民代表大会常务委员会于2001年8月31日予以公布，现印发给你们，请认真组织实施。
东莞市人民政府
二ОО一年九月三日
东莞市建设工程招标投标管理办法
（1998年11月11日东莞市第十一届人民代表大会常务委员会第二十九次会议通过；2001年8月24日东莞市第十二届人民代表大会常务委员会第十八次会议修订）
第一条 为加强本市建设工程招标投标的管理，维护建设市场的正常秩序，确保工程质量，提高投资效益，保护当事人的合法权益，根据《中华人民共和国招标投标法》和有关法律、法规，结合本市实际，制定本办法。
第二条 在本市行政区域进行建设工程招标投标活动，适用本办法。
本市行政区域内的下列建设工程项目总承包、勘察、设计、施工、设备和材料采购、建设监理，必须进行招标：
（一）大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全的建设工程；
（二）全部或者部分使用政府投资、融资的建设工程；
（三）使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的建设工程；
（四）国有单位、集体所有制单位投资或参与投资的建设工程；
（五）国有单位、集体所有制单位参股的企业投资的建设工程。
市人民政府确认的抢险抗灾、以工代赈、保密等不宜招标发包的建设工程，可以不通过招标方式发包。
外商和私人独资、捐资的建设工程，是否以招标的方式发包，由业主、捐资者自行决定，但是，关系社会公共利益和公众安全的建设工程，应当按本办法招标发包。
第三条 市政府有关行政主管部门按职责权限实施对招标投标活动的监督执法。
市建设局会同有关行政主管部门对建设工程招标投标进行管理，负责管理监督东莞市建设工程交易中心（以下简称市交易中心）和镇区建设工程交易所（以下简称镇区交易所）。
市发展计划局负责招标投标活动的指导和协调，对市重大建设项目建设过程中的工程招标投标进行监督检查。
工业（含内贸）、水利、交通、信息产业、供电、环境保护、消防等行业和产业项目的招标投标活动的监督执法，分别由经贸、水利、交通、信息产业、供电、环境保护、消防等行政主管部门负责；各类房屋建筑及其附属设施的建造和与其配套的线路、管道、设备的安装项目和市政工程项目的招标投标活动的监督执法，由建设行政主管部门负责；进口机电设备采购项目的招标投标活动的监督执法，由外经贸行政主管部门负责。
第四条 经市建设局审核，并报市人民政府批准，各镇人民政府、区办事处可设立镇区交易所。
设立镇区交易所必须具备相应的专业力量和技术人员，有相应的信息、场所、集中办公等服务功能，并与市交易中心建立电脑联网。
镇区交易所的业务内容及运作方式与市交易中心相同，进行招标投标活动必须严格执行国家、省有关法律、法规和本办法，并接受市交易中心的指导和监督。
第五条 市交易中心和镇区交易所的主要业务是：
（一）提供有关建设工程招标投标的法律、法规、政策和信息等咨询服务；
（二）收集、存储并发布建设工程招标投标的信息及企业状况信息、材料及价格信息；
（三）为交易各方提供组织招标、投标、开标、评标、定标及合同签订等有关服务。
市交易中心或镇区交易所进行工程招标投标活动，必须做到工程项目信息公开、选择投标人条件公开、中标条件公开，并制定操作规则，规范办事程序。
第六条 市招标投标监督小组负责对市交易中心或镇区交易所进行招标投标活动实施监督，负责对评标委员会的组成和评标活动实施监督。
第七条 按本办法必须进行招标发包的各类建设工程，按照下列标准，进入市交易中心或镇区交易所进行招标投标：
（一）施工单项合同估算价50万元以上300万元以下的进入工程所在地的镇区交易所，300万元以上的进入市交易中心（“以上”含本数，“以下”不含本数，下同）；
（二）与建设工程相配套的重要设备、材料等货物的采购，单项合同估算价30万元以上100万元以下的进入工程所在地的镇区交易所，100万元以上的进入市交易中心；
（三）勘察、设计、监理等服务的采购，单项合同估算价10万元以上50万元以下的进入工程所在地的镇区交易所，50万元以上的进入市交易中心。
达到上述限额的市属招标投标工程，一律进入市交易中心进行招标投标。
未达到上述限额的招标投标工程，由工程所在地的建设行政主管部门与招标人共同组织招标投标，并将招标投标情况书面报市建设局备案。
上述工程限额造价按最低类（级）别工程计费标准计算。
建设项目的勘察、设计,采用特定专利或者专有技术的，或者其建筑艺术造型有特殊要求的，经项目主管部门批准，可以不进行招标。
第八条 严禁将必须进行招标的建设工程项目肢解、化整为零或者以其他方式规避招标。
第九条 建设工程招标发包时应具备下列条件：
（一）招标人是法人或者依法成立的其他组织；
（二）招标人已落实建设资金及有银行的资金入帐凭证；
（三）招标人有与建设工程相适应的专业技术人员和管理人员，或已委托工程监理单位；
（四）建设工程有《建设项目选址意见书》、《建设用地规划许可证》和《建设工程规划许可证》；
（五）建设工程有建设用地的土地权属证明；
（六）法律、法规、规章规定的其他条件。
建设工程施工招标发包还应具备满足施工需要的设计图纸及有关技术资料，初步设计已按规定获得批准，施工场地已通电、通水、通路和平整土地等条件。专业工程的招标发包条件，国家另有规定的，从其规定。
第十条 招标分公开招标和邀请招标。
按本办法必须进行招标发包的建设工程，全部使用国有资金投资或者国有资金投资占控股或者主导地位的，应当公开招标。
公开招标的，招标人应当通过市交易中心以信息网络、市级以上公开发行的报刊或者其他媒介公开发布招标公告，邀请符合资质条件的不特定的法人投标；邀请招标的，招标人应当通过市交易中心或镇区交易所以邀请书的方式，邀请不少于三名符合资质条件的特定的法人投标。
以邀请招标方式进行发包的建设工程，应当具备下列条件之一，并经市建设局批准，其中，属市重点建设工程的，由市人民政府批准：
（一）技术性和专业性强，国内符合资质条件的潜在投标人不超过十家的；
（二）公开招标时，申请投标的合格投标人不足三名，需要重新组织招标的；
（三）利用外国政府或者国际金融组织贷款，提供贷款方要求进行邀请招标的。
公开招标时，符合资格的法人申请投标超过八名时，招标人在市交易中心或镇区交易所的见证下，可以从中随机抽取不少于八名为正式投标人；符合资格的法人申请投标不超过八名时，申请人为正式投标人。
公开招标和邀请招标时，提交投标文件的合格投标人不足三名时，招标人应当重新组织招标。
第十一条 在市交易中心或镇区交易所进行的建设工程招标投标，按下列程序进行：
（一）招标登记：招标人向市交易中心或镇区交易所申请并办理建设工程招标登记，提交有关建设工程的文件资料；
（二）发布招标信息：市交易中心或镇区交易所受理招标人的招标申请后，对有关建设工程的文件资料进行复核，发布该建设工程招标信息；
（三）投标人报名：投标人根据市交易中心或镇区交易所发布的建设工程招标信息，按资质等级向市交易中心或镇区交易所报名参加建设工程投标；
（四）选定符合条件的投标人；
（五）市交易中心或镇区交易所、招标人共同召开招标交底会，颁发招标文件，组织现场勘查；
（六）投标人准备投标文件：各投标人根据工程量清单，按照招标文件的要求，各自选配单价，编制投标文件，暗做暗投；
（七）市交易中心或镇区交易所、招标人主持召开投标会，当场投标，当场开标，按经评审的最低投标价法确定中标人后，由市交易中心或镇区交易所予以公布；
（八）招标人、市交易中心或镇区交易所向中标人签发中标通知；
（九）缴纳交易手续费：在中标人收到中标通知后，招标人和中标人按市价格主管部门规定的收费标准向市交易中心或镇区交易所缴纳交易手续费；
（十）签订承发包合同：中标人在收到中标通知后三十日内应与招标人签订建设工程承发包合同，在合同签订后十五日内到市交易中心或镇区交易所办理合同备案手续。
不在市交易中心和镇区交易所进行的建设工程招标投标，可参照前款规定的程序进行。
第十二条 市交易中心或镇区交易所办理建设工程招标登记，应具体注明工程名称、建设地址、投资规模、资金来源、当年投资额、工程规模、计划开竣工日期、工程筹建情况等内容。
第十三条 招标人应当留给投标人编制投标文件的合理时间。从招标文件发出之日起到投标人提交投标文件的截止时间，不得少于十日，其中项目总承包招标、设计招标、大型项目的施工招标，不得少于二十日。
第十四条 建设工程招标预算，由有编制资格的单位根据设计图纸、招标文件及有关资料，按照国家、省、市有关规定及标准定额进行编制，报市建设局或由其委托的符合资质的单位审核。
第十五条 建设工程招标投标，应遵循公开、公平、公正、择优、诚实信用的原则。任何单位、个人不得以行业、专业为理由强行发包或承接工程，不得干预招标投标工作。有关管理部门及其人员不得利用职权指定工程承包单位。
第十六条 凡在本市依法登记的建设工程总承包、勘察、设计、施工、设备和材料供应、建设监理的法人，均可以申请参加与其技术资质等级和经营范围相适应的建设工程投标。
第十七条 未在本市依法登记注册的市外、国外公司以及香港、澳门特别行政区或台湾地区的公司申请参加投标的，应当向市建设局按规定办理投标资格审查手续，经批准后方可参加投标。
第十八条 投标人有下列情况的，不得参加投标：
（一）因工程质量、安全事故受到行政处罚，期限未满的；
（二）因工程中标后弃标而受到行政处罚，期限未满的；
（三）因承接应招标而未招标的工程受到行政处罚，期限未满的；
（四）在建工程项目超过本办法规定的限量限额的。
第十九条 招标人可以在招标文件中要求投标人提交投标担保。投标担保可以采用投标保函或者投标保证金的方式。投标保证金可以使用支票、银行汇票等，一般不得超过投标总价的百分之二，最高不得超过50万元。
投标人应当按照招标文件要求的方式和金额，将投标保函或者投标保证金在招标交底会前提交市交易中心或镇区交易所。
如投标人没有按招标文件要求提交投标担保的，其投标文件无效。投标落标的，其交纳的投标保证金应于定标后三个工作日内退回；投标中标的，其交纳的投标保证金应于签订合同后三个工作日内退回。
第二十条 实行在建工程限量限额制度。投标人的在建工程项目超过十项或在建工程超过下列限额者，不得参与工程投标：一级企业的限额为3亿元，二级企业的限额为2亿元，三级企业的限额为1.5亿元，四级企业的限额为1亿元。
投标人的在建工程项目或在建工程量，按其所签订的承发包合同（包括补充协议）规定的期限内的单项合同或合同承包价累计计算。
第二十一条 实行承建工程登记手册制度。市交易中心或镇区交易所必须将投标人所承建的工程项目登记在册。
第二十二条 实行项目经理资质认证制度。投标人在参加招标投标活动中，必须持有与工程规模相适应的项目经理资质证书，方可参与投标和承接工程。一个项目经理只能负责一项与其资质等级相符的工程，不得同时兼管多项工程。
中标人的项目经理资料由市交易中心或镇区交易所登记在册，实行跟踪管理。
第二十三条 投标人不得相互串通投标报价，不得排挤其他投标人的公平竞争，不得损害招标人或者其他投标人的合法权益。
投标人不得以他人的名义投标，不得弄虚作假骗取中标。
施工单位和建设监理单位有隶属关系的，不得同时参与同一建设工程的投标。
第二十四条 招标投标的建设工程，按经评审的最低投标价法确定中标人。建设工程的设计，可采取综合评估法确定中标人。
采用经评审的最低投标价法的，应当在投标文件能够满足招标文件实质性要求的投标人中，评审出投标价格最低的投标人，但投标价格低于其企业成本的除外。
采用综合评估法，应当以其投标能够最大限度地满足招标文件中规定的各项综合评价标准的投标人为中标人。
第二十五条 评标由评标委员会负责。
评标委员会由招标人的代表和有关技术、经济等方面的专家组成，成员人数为五人以上单数，其中技术、经济等方面的专家不得少于成员总数的三分之二。
评标委员会中的技术、经济等方面的专家，从市交易中心或镇区交易所的专家库内的相关专业的专家名单中随机抽取确定。
评标委员会成员的组成和评标方法由市人民政府制定和颁布实施，并报市人民代表大会常务委员会备案。
第二十六条 评标委员会成员应当客观、公正地履行职务，遵守职业道德，对所提出的评审意见承担个人责任。
评标委员会成员不得私下接触投标人，不得接受投标人的财物或者其他好处。
第二十七条 招标人发包建设工程应以中标价并按招标文件、设计图纸内容一次包干。
在承发包合同签订后，招标人不得随意更改设计标准、变更工程项目及更改工程用途。需增加或减少工程投资的，应按下列程序办理：
（一）施工中出现的设计变更，由原设计单位与招标人共同办理设计变更手续；
（二）可引起工程量变化、费用增加或减少的项目变更，设计单位需出具变更设计并提交增加预算书或减少预算书，经招标人复核报市建设局审查，确定增加或减少的费用；
（三）当增加工程费用超过原合同承包价的百分之十五时，变更、增加的项目需报招标人的上级主管部门和市建设局审查，政府投资项目还须按有关程序报批；
（四）已批准的项目变更，承发包双方须依法签订补充协议；
（五）可重新招标投标的增加项目，应通过招标投标重新确定中标人。
第二十八条 实行招标发包的建设工程，承发包双方应依据有关法律、法规及合同示范文本草拟合同，合同草案经各有关主管部门审查后，承发包双方签订承发包合同，并严格履行。
各有关主管部门应加强对建设工程承发包合同履行情况的监督管理，加强对工程质量的监察和监测；招标人必须对招标发包工程的建设情况进行跟踪监督，督促承包单位按承发包合同的约定完成工程任务。
第二十九条 招标人可以将一个建设工程的勘察、设计、施工、设备和材料采购项目全部或多项发包给一个总承包人，也可以将一个建设工程的勘察、设计、施工、设备和材料采购、建设监理项目分别发包给一个承包人。
第三十条 总承包人可以将承包工程中的部分工程分包给具有相应资质条件的分包人，并签订分包合同；但是，除总承包合同中约定的分包外，必须经招标人认可。总承包人分包工程应以建设工程中的单项工程为最小标的。施工总承包人分包工程应以单位工程为最小标的。承包工程中的主要业务应由承包人自行完成。
分包人应按分包合同的约定对总承包人负责，不得将承包的分包业务再进行分包。
禁止任何行业以专业为理由，强行承接分项工程。
四级、专业级或者非等级资质的施工单位，丙级及其以下资质的勘察、设计单位，不得将承包的业务进行分包。
第三十一条 中标人不得将中标项目的主体、关键性工作转给或者变相转给他人承包。
第三十二条 按本办法必须招标发包的建设工程，应凭中标通知办理工程质量监督手续、施工许可证、工程验收和产权证。
第三十三条 违反建设工程招标投标法律、法规和本办法的，由各职能部门依据职责权限，按《中华人民共和国招标投标法》、《广东省建设工程招标投标管理条例》等有关法律、法规处罚：
（一）违反本办法规定，必须进行招标的项目而不招标的，将必须进行招标的项目肢解、化整为零或者以其他任何方式规避招标的，责令限期改正，可以处项目合同金额千分之五以上千分之十以下的罚款；对全部或者部分使用国有资金的项目，可以暂停项目执行或者暂停资金拨付；对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分。
（二）招标人以不合理的条件限制或者排斥潜在投标人的，对潜在投标人实行歧视待遇的，强制要求投标人组成联合体共同投标的，或者限制投标人之间竞争的，责令改正，可以处一万元以上五万元以下的罚款。
（三）按本办法必须进行招标的项目的招标人向他人透露已获取招标文件的潜在投标人的名称、数量或者可能影响公平竞争的有关招标投标的其他情况的，给予警告，可以并处一万元以上十万元以下的罚款；对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
（四）投标人相互串通投标或者与招标人串通投标的，投标人以向招标人或者评标委员会成员行贿的手段谋取中标的，中标无效，处中标项目金额千分之五以上千分之十以下的罚款，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员处单位罚款数额百分之五以上百分之十以下的罚款；有违法所得的，并处没收违法所得；情节严重的，取消其一年至二年内参加依法必须进行招标的项目的投标资格并予以公告，直至由工商行政管理机关吊销营业执照；构成犯罪的，依法追究刑事责任。给他人造成损失的，依法承担赔偿责任。
（五）投标人以他人名义投标或者以其他方式弄虚作假，骗取中标的，中标无效，给招标人造成损失的，依法承担赔偿责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
按本办法必须进行招标的项目的投标人有前款所列行为尚未构成犯罪的，处中标项目金额千分之五以上千分之十以下的罚款，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员处单位罚款数额百分之五以上百分之十以下的罚款；有违法所得的，并处没收违法所得；情节严重的，取消其一年至三年内参加依法必须进行招标的项目的投标资格并予以公告，直至由工商行政管理机关吊销营业执照。
（六）评标委员会成员收受投标人的财物或者其他好处的，评标委员会成员或者参加评标的有关工作人员向他人透露对投标文件的评审和比较、中标候选人的推荐以及与评标有关的其他情况的，给予警告，没收收受的财物，可以并处三千元以上五万元以下的罚款，对有所列违法行为的评标委员会成员取消担任评标委员会成员资格，不得再参加任何依法必须进行招标的项目的评标；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
（七）招标人在评标委员会依法推荐的中标候选人以外确定中标人的，按本办法必须进行招标的项目在所有投标被评标委员会否决后自行确定中标人的，中标无效，责令改正，可以处中标项目金额千分之五以上千分之十以下的罚款；对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分。
（八）中标人将中标项目转让给他人的，将中标项目肢解后分别转让给他人的，违反本办法规定将中标项目的部分主体、关键性工作分包给他人的，或者分包人再次分包的，转让、分包无效，处转让、分包项目金额千分之五以上千分之十以下的罚款；有违法所得的，并处没收违法所得；可以责令停业整顿；情节严重的，由工商行政管理机关吊销营业执照。
第三十四条 对违反建设工程招标投标法律、法规和本办法的有关单位、个人，由行政监察机关及其所在单位或者上级主管部门依法给予行政处分；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第三十五条 当事人对行政处罚决定不服的，可以在接到处罚决定书之日起六十日内，向作出处罚决定的机关的上一级机关申请复议，也可直接向人民法院起诉；对复议决定不服的，可以在接到复议决定书之日起十五日内向人民法院起诉。逾期不申请复议或不向人民法院起诉，又不履行处罚决定的，由作出处罚决定的机关申请人民法院强制执行。
第三十六条 本办法由市人民政府负责解释。
第三十七条 本办法自1998年11月15日起施行。本市过去制定的有关规定与本办法有抵触的，执行本办法。
