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洛克的自然法学思想初探——关于启蒙时期的自然法理论

李德嘉


摘要 自然法学的理论建立在一个假设之上：假定在人类国家产生之前存在着一个“自然状态”。在这样一个没有法律的状态中，人人生而自由平等，自然法成为了人类行为的准则，维持着社会秩序。“自然状态”是人类生活的早期形态。古典自然法学家们都认为在自然状态中，每个人都拥有相同的自然权利（天赋人权），即人们都有保护自己生命、自由和财产不受侵犯的权利。在自然状态中，这些权利都是绝对的不受任何约束的。人人都可以对侵犯自己权利的人凭自己的意志进行惩罚。由于自然状态的种种缺陷，为了更好的保护人们的生命、自由和财产的权利，人们通过契约，自愿放弃一部分权利交托给社会结束自然状态，人类进入政治社会（或文明社会），组建政府以保护人们的权利。洛克作为17、18世纪资产阶级法学家，是自然法学的集大成者。本文通过对洛克自然法学的简述及对其他自然法学家的观点进行比对分析，窥斑见豹，希望能对整个启蒙时期的自然法学作一个粗浅的探究和反思。

关键词 自然状态 自然权利 自然法 政治社会 政府 财产权 国家

一、 引言

在西方法律思想发展的历史长河中，有一种思想始终将法律与正义和公平联系在一起，那就是自然法学思想。自然法学派强调，对法律的理解不应仅限于正式的法律规范，正式的法律规范只是普遍公平的一个方面，而普遍公平的真正所在是人类的本性即人类理性。人类理性存在和发展于一切文化背景下的人类的心灵中，它指导着人们应该做什么，不该作什么。亚里士多德认为自然法高于实在法，是实在法的制定依据和评判标准。实在法的内容是变化不定的，没有一模一样的实在法。相反，自然法是永远不变的、普遍的。自然法是源自人类理性和社会本性的、普遍性的和不可变更的，它对人类的法律是有指导意义的，当人类法和自然法相抵触时，法律就不再具有效力，就要受到人类良心的谴责。17世纪时，洛克在他的《政府论》一书中阐述了他的自然法原理，成为自然法思想在启蒙时期集大成者，他的思想对整个自然法学思想具有一定的代表性。故笔者希望通过对洛克政府论的探讨和与其他自然法学家思想的对比分析，窥一斑以知全豹，完成对整个古典自然法学的思想概述和反思。
本篇探讨从自然法学的历史渊源入手,概述古代自然法学思想(包括古希腊古罗马和中世纪)的发展,力图说明自然法学的历史脉络从而阐明启蒙时期(以洛克为代表)的自然法学对传统的继承发展关系.本篇的重点在于介绍洛克的自然法理论,中间夹杂其他同时期学者对自然法学的认识,通过比较分析大体的概括出启蒙时期自然法学的核心观念.最后,是本文作者对自然法学的总结和反思,从反思与批判开始,其间展望我国法学发展的未来.
中国人自戊戌以来学习西方法学思想，移译西人法律名著，希望弥补我国政治法律学说之不足。自然法学是首先被介绍到中国来的法律思想，从严复翻译《法意》与《民约论》以来已经一百余年。但由于中国文化对自由、平等、民主、天赋人权等思想的先天缺失，至今中国人依然只知有自由，而不知自由之保障在何；只知有政府的统治，而不知政府的目的是为何。只知有生存的人权，而不知有反抗专制、争取自由的人权。所以笔者自高中起对自然法学就有了浓厚的兴趣，希望通过对自然法学的探讨回答以上三个问题。
这也算是完成庞凌老师布置的作业。自然法学博大精深，非笔者一未入法理之门厅的毛头小子所能领悟，但所谓初生牛犊不怕虎，笔者愿尽自己所能地对自然法学作一个粗浅和不全面的概括，并提出自己的看法。

二、自然法学的历史渊源

古代自然法学
“法理学的一个核心问题是，若法律欲被人们认同为法律的话，需要符合的标准是否应该不仅仅是形式意义上的，或者，其有效性是否在于不损害永恒的崇高的‘自然’标准。”
为了回答这个问题，古希腊的思想家提出了自己的看法。亚里士多德将法律分成了自然法和制定法，自然法是体现社会自然秩序的法律，是以正义为基础的，是存在于社会的普遍原理中的。他认为，自然法和物理的自然规律一样是一种客观存在的规则或定律。而制定法也就是实在法则是由人即统治者制定的具有强制力的法令。自然法高于实在法，是实在法的制定依据和评判标准。实在法的内容是变化不定的，没有一模一样的实在法。相反，自然法是永恒不变的、普遍的。亚里士多德的自然法往往和物理中的自然规律区分不开，在他眼里有时自然法也可以用来指代客观规律。古罗马思想家西塞罗明显继承了古希腊斯多哥学派的自然法思想，他认为自然法来自于人类的理性，每个人都可以通过他自身的理性得到，自然对人类行为的规定有神的起源。 可以这样说此时人们对自然法的看法是自然法是一种从客观中发现的或从人类理性中得到的人人应该遵守的规则。
中世纪的自然法处处充满神和先验的气息，中世纪的自然法在神学法学的影响下逐渐走上了神意与先验的道路。阿奎那认为自然法是通过人的理性来发现的，自然法是上帝造人时在人的意识中留下的，它需要人在后天通过理性去发现。这样的观点使自然法学深深地打上了神学的烙印。

启蒙时期自然法学发展的历史背景
从14世纪下半叶开始，随着生产方式的进步，商品经济的发展，资本主义的萌芽开始产生并很快发展，这种发展迅速瓦解了封建的自然经济。新的资产阶级开始在思想领域开展了：文艺复兴运动、宗教改革运动和罗马法接受运动。此时的自然法学开始摆脱封建神学的束缚，格老秀斯认为自然法源自人的理性，否认了法律来自神的旨意。当然，他也并不否认神的存在，他称神是法的第二源泉，但神法不能改变自然法。 此时的自然法学逐渐摆脱封建神学，开始彰显人的理性的伟大。斯宾诺沙的法律思想以人性论为基础，他认为自然法是一切事物据以生存和发展的自然的规律，体现的是人的本性和理性，以自我保存为根本原则。
17世纪资产阶级革命在英国风起云涌，这时的学者明显分为两派：要么为封建制招魂，高举封建神学法学的大旗；要么从古老的自然法学中寻找资产阶级革命理论基础。显然，洛克从属于后者。
三、洛克自然法思想的分析与比较
洛克的自然法思想建立在人性本善的基础上，他假设在人类社会产生之初存在着一个自然状态。在自然状态下人人都没有凌驾于其他人之上的权利，因此，人人都是生而自由平等的。在自然状态中约束人们行为的是自然法，自然法规定任何人都不得侵害他人的生命，自由和财产，每个人都享有相等的自然权利。但是，这样的自然法并不是一部实在的法律而是建立在人的主观假设之上的东西，因此它既缺乏明确的规定又没有强力来保障它的实施。所以，在自然状态中人的自然权利是得不到保障的。只有在人们进入文明社会之后，才能拥有公正的裁判者，并以社会的力量来保障其实施，为此人们通过社会契约组建国家政府，自愿放弃一部分自然权力将其让渡给国家，用来保障人们的财产权。社会契约必须受到自然法的制约，国家与政府也必须在一定的范围内行使自己的权力。
本文对洛克自然法学思想的论述分为四个部分，首先笔者进行阐述的是洛克的自然状态理论，简要的介绍洛克关于自然状态，自然权利，自然法的思想理论，并把它与霍布斯的自然学说进行比较。然后，分析自然状态不可避免的弊端由此讨论政治社会的形成与社会契约产生。国家政府的权力范围和自由与法律的关系是洛克思想的精彩所在，也是本文介绍的重点。
1、 自然状态理论
自然状态
洛克认为，所谓自然状态应该是一种完备无缺的自由状态，人与人之间是平等的关系，每个人随心所欲的追求自己的生活方式。当然，在这样的状态中没有人拥有比别人更多的权利，因此每个人都无权侵害他人的自由、人身和财产的权利。同时每个人虽然拥有处理自己人身和财产的无限自由，但谁也无权毁灭他自身或他所占有的任何生物的自由。在这样的状态中，每个人的权利如果受到了损害，他就可以根据自身的理性对罪犯进行自卫和惩罚。很显然，这种完美近乎于天堂的状态是建立在人性本善的基础之上的，因为只有这样才可能出现一个人人生而平等的状态。
〈2〉自然法
洛克在〈〈政府论〉〉中为自然法作出了规定，自然法的宗旨是根据人的理性，保障人与人之间能够和平相处，保护人们的自然权利。自然法大致包括了三大方面：1、人人生而具有平等的权利，每个人都不能对他人的权利造成侵害。2、每个人都有按照自己意愿选择自己生活的权利。3、当自己的人身和财产权利受到侵犯时，每个人都有权进行抵抗并对罪犯按照自己的理性进行审判。很显然，这种自然法已经剥掉了神学法学的烙印，它承认了“人类理性就是自然法”这一自然法的根本信条。但是，自然法是一个虚拟的理性法，他没有具体条文来明确规定人的人身和财产自由权利，也没有一个机构来保证其实施。因此，自然法也就是一个没有任何实效的法律。这也就是自然法的缺陷。
〈3〉自然权利
自然权利，也翻译作天赋人权。对于天赋人权，许多中国人有一种误解，即认为天赋则说明权利是上帝赐予，是天生的。于是，什么唯心主义也，神学法学也，各种帽子纷至沓来。这纯粹是望文生义，天赋人权（nature right）其实是自然权利的中国式翻译，它是指那种基于人类理性与本质的人类应该得到的基本权利。天赋人权基于自然法的规定，因此其主要内容与自然法的核心大体一致，也包括：1、平等权，2、自由权，3、抵抗权。除此之外，自然权利还有生命权和财产权。生命权即生存权，是自然权利的基本，这是人生来就享有的不可剥夺的权利。财产权，即私有财产的所有权，是自然权利的核心所在，为了生存，人们必须享有自然中的一切生活资料。
霍布斯的自然学说
与之相反，霍布斯笔下的自然状态——利维坦则是建立在人性本恶的基础之上。霍布斯认为，人性是凶残多疑，损人利己的，决定人的行为的原则是“自保原则”。因此自然状态简直就是一个互相残杀的无政府状态。而自然法则是一部谋求人类和平与生存的法，它是用人类理性来发现的一般规则或规律，用于禁止人们毁灭自身或放弃保生手段，并命令人们必须做他所认为的最好应加以保持的东西。人们怎样才能从这自相残杀的状态中解脱出来呢？霍布斯从人性论的观点出发，认为人们经历长期的撕杀之后，在自然感情的趋势下，通过人的理性认识并按照自然法的指示，才有“自我保存的”可能。要维护自然法，人们必须有强大的公共力量。因此，人们将自己的一部分自然权利让渡给一个人或一个团体，让其替自己行使这部分权利。从而将每个人的意志统一为一个意志，人类就此进入了政治社会。这种权利的让渡是通过一个约定来进行的，这个约定就是社会契约。

2、论社会契约与政治社会的形成
〈1〉自然状态的缺陷
从前文对洛克所描述的自然状态来看，那简直是一个完美的社会形态，人们根据自己的本性生活，过着完备无缺的日子。但是，人们为什么又不得不进入一个有公权力所统治的政治的社会呢？这是因为人人都具有相平等的权利，在现实中每个人的权利必然会出现交叉，这时就需要一个公正而独立的机构为他们调解纠纷。并且在社会中总有人不按照正义和公道做事，当人的权利受到了侵犯时也需要一个拥有强力的机构为他们主持正义。同时，自然状态也有其先天的缺陷：1、自然法是一种基于人类理性的虚拟的法律，它缺乏现实、确定、具体的规定。因此，在人们产生争执时难以判断任何一方是否符合自然法，也就不容易被承认是有约束力的法律。2、在自然状态中，没有一个有权威的公正独立的机构来裁判争议。在自然状态中，每个人都是自己的裁判者，自私之心使他们无法达成一个公平的判决。3、自然状态中缺乏一支强力来保障自然法的裁判的执行。
〈2〉政治社会
由于自然状态中不可避免的缺陷，人们开始走向联合，人们联合形成一个集体，并把自己的一部分自然权利托付给这个集体代为行使，以便享有一种和平、安全、舒适的环境，并形成一种强大的保障来防止其他不怀好意者的入侵。这时，人们就进入了政治社会，这样的集体就是国家。在政治社会中，每个人的意志被统一为一种意志（也就是大多数的意志），人们被让渡出的权利由一个团体或个人来行使，这时大多数人有权替其余人作出行动和决定。这样人们就脱离了自然状态，进入文明社会，组建国家。这种权利信托和国家形成的过程是建立在人们达成协议（即社会契约）的基础之上的。
社会契约的主要内容
1、 人们必须自己选择政府、统治者或作为统治者的社会群体并将自己的一部分自然权力信托给这个自己选择的政府来代为行使。共同体中的多数人有权替其余人作出行为和决定。
2、 共同体的政府一旦形成就将只有一个目的：保护人民的财产。财产在这里有着广泛的涵义：它指代所有合法权利。洛克说：“对‘财产’一词，在此处或别处必须作如下理解，它是指人们在人格和物品上拥有的财产”
3、 政府对人民的生命和财产不能，也不可能拥有绝对的专断权力，因为在自然状态中，“虽然人具有处理他的自身或财产的无限自由，但他并没有毁灭自身或他所占有的任何生物的自由”。 人们不可能把自己原本没有的权利转交给政府，因此政府也就不可能有这项权利。
4、 如果政府在事实上超过了其权力的正当边界，人民就可以违反契约为由解散政府或用新的政府取代它。
卢梭与洛克的比较
农业部 国家工商行政管理局


农业部、国家工商行政管理局关于加强畜禽屠宰管理完善肉类卫生检疫检验工作的通知
农业部、国家工商行政管理局



各省、自治区、直辖市及计划单列市畜牧（农业、农牧）厅（局）、工商行政管理局：
目前，病害肉类上市问题在一些地方时有发生，有的地方还相当严重。国务院对此十分重视，责成农牧、工商行政管理部门采取有力措施尽快予以解决。病害肉类上市，主要是在社会主义市场经济的新形势下，未能把畜禽屠宰这一环节有效地管理起来，致使肉类卫生检疫检验难到位，
出现漏洞。为解决这一问题，确保消费者吃上放心肉，特作如下通知：
一、统一思想，提高认识，加强领导
肉类卫生质量问题，事关人民群众的健康安全，近几年已成为社会各界普遍关注的焦点。当前，注水肉、病害肉上市的问题已引起社会各界的强烈不满，解决这一问题的关键就是要严把屠宰和检疫这一关，在城、镇所在地积极推行“定点屠宰、到点检疫”。对此，各地必须统一思想，
提高认识，确实把这项工作当做对人民负责、为人民办实事的一项重要内容纳入日程，统一组织，全面部署，狠抓落实。各级农牧、工商行政管理部门要在当地政府的领导下，各司其职，各负其责，依法分工协作，切实解决好工作中遇到的各项实际问题，使“定点屠宰、到点检疫”统一、
协调、有序地开展起来。
二、实行“定点屠宰，到点检疫”应符合社会主义市场经济要求
自1985年以来，我国畜产品商品经济之所以能够连续十五年稳定发展，主要得益于多种经济成份并存的改革政策。在县以上城镇及县以下建制镇，都要加快实行“定点屠宰、到点检疫”，并要继续坚持这一原则。第一，选设屠宰点要按照“有利流通、促进生产、方便群众、便于兽
医卫生管理和检疫检验”的要求进行。第二，定点多少、规模大小，要根据市场要求和生产实际确定，要因地制宜，分类指导，不搞一刀切。第三，为鼓励公平竞争，促进各屠宰场（点）不断提高服务质量，要允许屠宰经营者自主选择规定的屠宰场（点）。在屠宰场（点）自宰还是委托屠
宰场（点）代宰，应由屠宰经营者自行决定或与屠宰场（点）协商决定。
三、要依法加强管理
各级农牧主管部门、工商行政管理部门要密切协作，依法共同制定本地区“定点屠宰、到点检疫”工作计划、标准和要求，部署并组织落实。特别要依法做好大中城市及人口较集中的县、城镇的“定点屠宰、到点检疫”工作，确实使上市肉品卫生质量符合国家规定的标准与要求。
第一、对屠宰加工场所、设施卫生条件要严格审查。凡从事屠宰、加工、经营畜禽、畜禽产品的单位和个人，其有关场（点）的选址、设计、施工和设施必须符合兽医卫生要求，分别由县级以上农牧行政及工商行政管理机关共同核准，依次分别取得《兽医卫生合格证》、《营业执照》
后方可开业。不合格者限期改进，否则，坚决予以取缔。
第二、要加强对屠工屠商的管理。凡从事屠宰加工的单位和个人，其屠宰加工畜禽必须在规定的场（点）进行。屠宰和肉类分割必须按规定程序操作，符合兽医卫生要求。各地要对屠工屠商进行一次清理整顿，经严格考试考核，符合要求的，允许进场进点屠宰加工。不合格者，限期届
满仍达不到要求的，要坚决予以取缔。
第三、进一步依法强化屠宰检疫检验。各级农牧主管部门要坚定不移地贯彻落实国务院《家畜家禽防疫条例》及其实施细则和国办函〔1991〕82号文件等有关规定。除屠宰厂、肉联厂自行收购并屠宰生产的畜禽产品由厂方自检出证外，其他单位和个人生产的畜禽产品必须由农牧
部门的防检疫机构实施检疫检验并出证。特别是广大农村及中小集镇屠宰的肉类产品也须经农牧主管部门检疫人员依法实施检疫检验，并取得规定证、章和标志后方能上市销售。各畜禽防检疫机构要根据“定点屠宰、到点检疫”工作需要及时调整力量，派员到场（点）实施宰前检疫和宰后
检验，做到随宰随检，有宰必检，切实把好屠宰检疫关。
第四、病死猪及病害肉类要按规定进行无害化处理。各定点屠宰场（点）必须按规定设有无害化处理设施，确保病害肉类能够就地无害处理。各地要严格把关，发现病死猪及病害肉类，检疫人员须依法监督指导货主按规定及时处理，防止病害肉类进入流通领域。
第五、证、章、标志要按规定严格统一。兽医卫生证、章、标志要依照农业部有关规定统一核发，规范使用。凡不符合上述有关规定的，一律视为伪证。要严厉打击倒卖，伪造兽医卫生证、章、标志及使用、出具伪证的不法行为。
四、加强监督检查，确保上述各项措施落到实处
各级农牧、工商行政管理部门要密切协作，在畜禽屠宰、加工、购销、仓储、市场等方面加强监督检查，对于无证屠宰、经营，逃避、抗拒检疫检验，贩卖病死畜禽及病害肉类等违法行为，要分别依法给予严肃处理。当前，特别要强化市场、运输、肉类加工、购销、冷库、宾馆饭店、
职工食堂肉类卫生质量等方面的监督检查，使之切实守法经营，凭证收购、销售、贮存和运输。要发动全社会共同监督，积极采取举报电话、举报信箱等各种方式，充分发挥社会舆论的作用。对于群众举报的案件，要及时派员调查、核实，妥善处理，查处的大案、要案，要通过新闻媒介等
形式公开曝光。
五、加强同卫生、公安、税务、法院、财贸、环保、城建等部门的协作
“定点屠宰、到点检疫”是一项复杂的系统工程，离不开有关部门的支持与协作。要积极与卫生、公安、税务、法院、财贸、环保、城建等部门加强协作，在土地征用、资金筹集、司法协助、税费征收等方面给予必要的优惠和支持，使之得以顺利开展。
此件请即传达到各级农牧、工商行政管理部门，从速部署落实。



1994年9月6日