关于期货经纪公司设立、解散、合并有关问题的通知
中国证券监督管理委员会
关于期货经纪公司设立、解散、合并有关问题的通知
证监期货字[2004]46号
中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局：
为了规范期货经纪公司（以下简称公司）的设立、解散及合并行为，督促公司严格依法履行相关程序，根据《期货交易管理暂行条例》、《期货经纪公司管理办法》等规定，现就公司设立、解散及合并的有关问题通知如下：
一、申请设立公司的条件、程序和文件材料
（一）条件
1、注册资本不低于人民币三千万元，且必须为实缴货币资本；
2、主要管理人员和业务人员必须具有期货从业资格；
3、有固定的经营场所和合格的交易设施；
4、有健全的管理制度；
5、有具备任职资格的高级管理人员；
6、有符合现代企业制度的法人治理结构；
7、全体拟出资人应当符合下列条件：
（1）具有中国公司法人资格，且法律、行政法规未禁止其向期货经纪公司出资；
（2）没有未决诉讼，或者未决诉讼标的金额低于其净资产的百分之三十；
（3）最近两年内没有重大违法违规行为；
（4）没有逃废债务的行为；
（5）没有到期未清偿的债务；
（6）法定代表人、总经理和自然人控股股东不存在《中华人民共和国公司法》第五十七条规定的情形；
（7）期货经纪公司之间、期货经纪公司与其出资人之间不得相互交叉持股；
（8）最近五年内不存在未经许可私自受让或者参股期货经纪公司的行为。
拟出资持有公司百分之十以上股权或者拥有实际控制权的，还应当符合下列条件：
① 注册资本、净资产的最低限额均为人民币一千万元；
② 连续经营两年以上并且最近两年连续盈利；
③ 注册资本、净资产均达到人民币五千万元以上的，对盈利不作要求，但应连续经营一年以上；
④ 若拟出资人及其重要关联方为非银行金融机构或者上市公司等涉及社会公众利益的公司的，还应符合中国证监会的相关规定。
8、有利于期货市场的合理布局和规范发展。
（二）程序
1、筹建
（1）申请设立期货经纪公司，应当由全体拟出资人共同指定的申请人向公司拟设立地中国证监会派驻的监管局（以下简称中国证监会派出机构）提出申请。
（2）中国证监会派出机构应当在规定的期限内将初步审查意见和申请文件及材料报送中国证监会。
（3）中国证监会进行复审，若拟持有公司百分之十以上股权或者拥有实际控制权的拟出资人及其重要关联方为非银行金融机构或者上市公司等涉及社会公众利益的公司，中国证监会将根据审慎监管原则，征求相关监管部门的意见。中国证监会复审后，向全体拟出资人共同指定的申请人出具准予或者不予批准筹建公司的决定，抄送公司拟设立地中国证监会派出机构。
（4）公司的筹建工作应当自收到准予筹建公司的决定之日起六个月内完成。逾期未完成筹建的，原批准文件自动失效。遇有特殊情况需要延长筹建期限的，应当于筹建期满前三十日内向中国证监会派出机构提出延期筹建的申请，经中国证监会同意后予以延期，但延长期限不得超过三个月。
2、开业
（1）公司筹建工作完成后，申请人应当向中国证监会派出机构提出开业申请。
（2）中国证监会派出机构对公司开业申请文件及材料进行审核，对筹建情况进行现场检查验收。验收标准包括：
①申请文件及材料与实际筹建情况相符；
②注册资本足额到位；
③有规范的公司章程；
④高级管理人员具备任职资格并已经过考核谈话；
⑤从业人员已取得从业资格；
⑥有健全的组织机构；
⑦业务规则、管理制度和内部控制制度符合中国证监会的规定；
⑧有符合期货经纪业务需要的经营场所和有关设施。
（3）中国证监会派出机构应当在规定的期限内将初步审查意见和公司开业申请文件及材料报送中国证监会。
（4）中国证监会进行复审，向申请人出具关于同意或者不同意公司开业的决定，抄送公司所在地中国证监会派出机构。
（5）申请人持《期货经纪公司许可证申领表》（参考格式见附件一）向中国证监会领取《期货经纪业务许可证》，并在一个月内办理工商登记手续，自领取《企业法人营业执照》之日起十个工作日内将《企业法人营业执照》（副本复印件）、《期货经纪业务许可证》（副本复印件）报公司所在地中国证监会派出机构。
（6）公司应当自领取《企业法人营业执照》之日起三个工作日内在其住所的显著位置张贴公告并至少保持三十日，且期间应当在中国证监会指定的报刊上至少公告三次。
（三）申请文件及材料：
1、筹建阶段
（1）申请设立期货经纪公司的请示（参考格式见附件二）；
（2）经全体拟出资人协商认可的期货经纪公司筹建方案，内容至少应当包括期货经纪公司筹建进度安排、可行性分析和业务计划书、拟建立的规章制度等；
（3）全体拟出资人关于共同出资设立期货经纪公司的协议；
（4）具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的拟出资持有公司百分之十以上股权或者拥有实际控制权的拟出资人最近两年的审计报告原件并加盖骑缝章（复印件需由该会计师事务所重新盖章确认并加盖骑缝章）；在下半年提出申请的，还需提供具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的拟出资持有公司百分之十以上股权或者拥有实际控制权的拟出资人当年度上半年的审计报告原件并加盖骑缝章（复印件需由会计师事务所重新盖章确认并加盖骑缝章）；
（5）全体拟出资人营业执照副本复印件并由其盖章确认；
（6）各拟出资人股东股权背景情况图（参考格式见附件三）；
（7）经全体拟出资人共同指定的筹建负责人的名单、简历和无犯罪记录证明；
（8）中国证监会认为必要时，申请人须提供地方政府关于设立期货经纪公司必要性和其他相关事宜的意见。
2、开业阶段
（1）申请期货经纪公司开业的报告（参考格式见附件四）；
（2）筹建情况的说明；
（3）公司章程（草案）；
（4）具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告；
（5）期货交易风险说明书、经中国期货业协会备案同意的期货经纪合同样本、经纪业务规则（含网上交易风险管理制度）、风险管理制度、内部控制制度、期货保证金封闭管理协议（草案）及管理制度；
（6）公司的承诺书，承诺截止申请开业之日，公司的股东仍符合中国证监会对期货经纪公司股东的所有条件要求；
（7）公司拟任职高级管理人员名册及其高级管理人员任职资格证明；
（8）公司拟任职的董事、监事、财务部门负责人、合规审查部门负责人、风险管理部门负责人的名册及其任职资格证明；
（9）拟聘用的其他期货从业人员名册及其期货从业资格证明、无犯罪记录证明；
（10）拟聘用的其他期货业务辅助人员名册及其无犯罪记录证明；
（11）经营场地所有权或者使用权证明及该场地消防安全验收合格证明；
（12）拟使用的与期货经纪业务有关的设施情况说明；
（13）国家工商行政管理总局的名称预先核准通知书。
二、申请解散期货经纪公司的条件、程序和文件材料
（一）条件
结清受委托的业务，并依法返还客户的保证金。
（二）程序
1、申请解散公司的，公司应当向公司所在地中国证监会派出机构提出申请，同时抄送营业部所在地中国证监会派出机构。
2、公司所在地中国证监会派出机构应当在规定的期限内将初步审查意见和申请文件及材料报送中国证监会。
3、中国证监会进行复审，向公司出具准予或者不予批准解散的决定，同时抄送公司所在地及营业部所在地中国证监会派出机构。
4、公司应当自收到准予解散的决定之日起三个工作日内在其住所、营业部经营场所的显著位置张贴公告并保持到公司停止运营，且应当按照《公司法》的规定成立清算组，进行清算，其间应当在中国证监会指定的报刊上至少公告三次。
5、公司应当自收到准予解散的决定之日起五个工作日内，按照期货经纪合同约定的方式通知所有期货投资者；并组成专门的办事机构负责按照平等自愿的原则，妥善处理全体期货投资者的保证金和持仓。
6、涉及公司解散的事宜依法处理完毕，公司及其营业部应当分别向所在地中国证监会派出机构提交解散处理情况报告。
7、营业部所在地中国证监会派出机构应当对营业部期货投资者保证金和持仓的处理情况进行验收，并及时将验收情况报公司所在地中国证监会派出机构。公司所在地中国证监会派出机构应当结合营业部所在地中国证监会派出机构和公司的报告，对公司处理期货投资者保证金和持仓的情况进行验收，公司所在地中国证监会派出机构验收确认公司已经妥善完成解散事宜的，向中国证监会提交书面报告。
8、中国证监会向公司出具注销《期货经纪业务许可证》、《营业部经营许可证》的通知，同时抄送公司及营业部所在地中国证监会派出机构。
9、公司所在地中国证监会派出机构应当及时收缴公司的《期货经纪业务许可证》（正、副本）并上缴中国证监会；营业部所在地中国证监会派出机构应当及时收缴营业部的《营业部经营许可证》（正、副本）并上缴中国证监会。
（三）申请文件及材料
1、申请解散公司的文件及材料
（1）申请解散期货经纪公司的请示（参考格式见附件五）；
（2）期货经纪公司股东会关于解散公司的决议；
（3）经公司股东会批准的解散方案；
（4）按照平等自愿的原则，公司妥善处理全体期货投资者保证金和持仓的方案。
2、解散事宜处理完毕后的文件及材料
（1）公司解散处理情况的报告；
（2）公司在指定报刊上公告情况的证明；
（3）公司全体期货投资者保证金和持仓妥善处理的证明；
（4）律师事务所出具的关于期货经纪公司解散事宜符合法律、法规和中国证监会规章规定的法律意见书。
三、申请期货经纪公司合并的条件、程序和文件材料
本通知所指期货经纪公司的合并限于《公司法》所规定的吸收合并，新设合并的按照本通知关于期货经纪公司解散和设立的有关规定执行。
（一）条件
1、按照平等自愿的原则，妥善处理被吸收合并的公司全体期货投资者的保证金和持仓；
2、合并后存续的公司（以下简称存续公司）符合中国证监会有关期货经纪公司持续经营的条件；
3、对被吸收合并的公司的营业部有妥善的处理方案。
（二）程序
1、申请公司合并的，应当由存续公司向其所在地中国证监会派出机构提出申请，同时抄送被吸收合并公司及其营业部所在地中国证监会派出机构。
2、存续公司所在地中国证监会派出机构应当在规定的期限内将初步审查意见和申请材料报送中国证监会。
3、中国证监会进行复审，向存续公司出具准予或者不予合并的决定，同时抄送被吸收合并的公司及其营业部所在地中国证监会派出机构、存续公司所在地中国证监会派出机构和被吸收合并的公司。
4、被吸收合并的公司和存续公司应当自收到准予合并的决定之日起三个工作日内在其住所、所有营业部的经营场所的显著位置张贴公告并保持到公司合并完成，且期间应当在中国证监会指定的报刊上至少公告三次。
5、被吸收合并的公司应当自收到准予合并的决定之日起五个工作日内，按照期货经纪合同约定的方式通知所有期货投资者。存续公司应当与被吸收合并的公司联合组成专门的办事机构负责按照平等自愿的原则，妥善处理被吸收合并的公司及其营业部全体期货投资者的保证金和持仓。
6、合并事宜处理完毕，存续公司应当向所在地中国证监会派出机构提交合并处理情况的报告，同时抄送被吸收合并的公司及其营业部所在地中国证监会派出机构。
7、被吸收合并的公司及其营业部所在地中国证监会派出机构应当对期货投资者保证金和持仓的处理情况进行验收，并及时将验收情况报存续公司所在地中国证监会派出机构。存续公司所在地中国证监会派出机构验收存续公司的财务状况、人员、场地、设施等，确认其符合中国证监会有关期货经纪公司持续经营的条件，且已妥善完成合并事宜的，向中国证监会提交书面报告。
8、中国证监会向被吸收合并的公司出具注销《期货经纪业务许可证》的通知，同时抄送被吸收合并的公司所在地中国证监会派出机构。被吸收合并的公司所在地中国证监会派出机构应当及时收缴其《期货经纪业务许可证》（正、副本）并上缴中国证监会。
9、合并后拟保留被吸收合并的公司营业部的，存续公司应当向该营业部所在地中国证监会派出机构提出变更申请，办理相关手续；对不予保留的营业部，存续公司应当向该营业部所在地中国证监会派出机构提出终止申请，办理相关手续。
10、被吸收合并的公司应按照《公司法》的要求完成公司解散的有关事宜。
（三）申请文件及材料
1、申请公司合并的文件及材料
（1）申请合并期货经纪公司的请示（参考格式见附件六）；
（2）合并方案；
（3）存续公司和被吸收合并的公司股东会分别关于合并期货经纪公司的决议；
（4）公司合并协议，包括但不限于以下内容：
① 保证申请文件及材料真实、准确和完整；
② 严格按照法律、法规和中国证监会的规章、政策办理合并事宜；
③ 经中国证监会批准公司合并后，合并协议方生效，合并协议生效后才能实际履行；
④ 中国证监会批准公司合并前，存续公司不得实际控制被吸收合并的公司；
⑤ 公司合并经中国证监会派出机构验收合格，并办理有关工商登记手续后，存续公司才能以新注册资本名义开展经营活动。
（5）被吸收合并的公司按照平等自愿的原则，妥善处理其全体期货投资者保证金和持仓的方案；
（6）被吸收合并公司营业部的处理方案；
（7）律师事务所出具的公司合并事宜符合法律、法规和中国证监会规章规定的法律意见书。
2、公司合并后的文件及材料
（1）合并处理情况的报告；
（2）公司在指定报刊上公告情况的证明；
（3）被吸收合并的公司全部期货投资者持仓、保证金妥善处理的证明。
四、本通知自发布之日起施行。中国证监会《关于印发<设立期货经纪公司及其营业部报批程序>的通知》（证监期货字[2000]15号）同时废止。
附件：一、《期货经纪公司许可证申领表》
二、申请设立期货经纪公司的请示
三、拟出资人股东股权背景情况图
四、申请期货经纪公司开业的报告
五、申请解散期货经纪公司的请示
六、申请合并期货经纪公司的请示
二○○四年七月二十日
证监会办公厅 2004年7月21日印发
附件一：
期货经纪公司许可证申领表
日期：
期货公司名称
（盖章）
领证人姓名和
身份证号码
领取许可证依据的文件文号
许可证类别（打“√”后填写公司或营业部名称）
期货经纪业务许可证
营业部经营许可证
公司或营业部
联系电话和传真
电话号码
传真号码
附件二：
关于申请设立××期货经纪有限公司的请示
中国证监会：
根据××、××……（全体拟出资人）的协商，我们拟在××（地）设立××期货经纪有限公司。拟出资比例为××出资××万元，占××％；……。拟出资形式为现金出资××万元，占××％；……。根据《期货交易管理暂行条例》、《期货经纪公司管理办法》的规定，特向你会申请，请予审批。
全体拟出资人承诺：申报材料真实、准确和完整，并将严格按照法律、法规和中国证监会的规章、政策办理相关手续。
全体拟出资人公章
年 月 日
抄送：中国证监会××监管局（公司拟设立中国证监会地派出机构）
附件三：
拟出资人股东股权背景情况图
（略）
附件四：
关于申请××期货经纪有限公司开业的报告
中国证监会：
我们已经按照……的要求，于××年××月完成了××期货经纪有限公司（筹）的筹建工作。请予检查验收。
本公司（筹）承诺：申报材料真实、准确和完整，并将严格按照法律、法规和中国证监会的规章、政策办理相关手续。
××期货经纪有限公司（筹）公章
年 月 日
抄送：中国证监会××监管局（公司所在地中国证监会派出机构）
附件五：
关于申请解散××期货经纪有限公司的请示
中国证监会：
由于……（原因），根据公司股东会（或董事会）的决议，我公司拟解散。根据《期货交易管理暂行条例》、《期货经纪公司管理办法》的规定，特向你会申请注销本公司《期货经纪业务许可证》和××营业部、××营业部、……《营业部经营许可证》，解散本公司，请予审批。
本公司承诺：申报材料真实、准确和完整，并将严格按照法律、法规和中国证监会的规章、政策办理有关手续。
××期货经纪有限公司公章
年 月 日
抄送：中国证监会××监管局、中国证监会××监管局（公司所在地、公司营业部所在地中国证监会派出机构）
附件六：
××期货经纪有限公司关于申请合并××期货经纪有限公司的请示
中国证监会：
由于……（原因），根据公司股东会的决议，我公司拟吸收合并××期货经纪有限公司。根据《期货交易管理暂行条例》、《期货经纪公司管理办法》的规定，特向你会申请吸收合并××期货经纪有限公司，合并后拟保留该期货经纪有限公司的××营业部、……，拟终止该期货经纪有限公司的××营业部、……，请予审批。
本公司承诺：申报材料真实、准确和完整，并将严格按照法律、法规和中国证监会的规章、政策办理有关手续。
××期货经纪有限公司公章
年 月 日
化学工业建设监理工作管理暂行办法
化工部
化学工业建设监理工作管理暂行办法
1995年8月31日，化工部
第一章 总则
第一条 为了加强化工系统（含石油化工、煤化工、盐化工、精细化工、橡胶加工、化学矿山、建筑等）建设管理，推行建设监理制度，提高投资效益和工程建设水平，参照有关规定，结合化工建设的特点，特制定本办法。
第二条 化工系统建设监理包括政府监理和化工建设监理。政府监理是指化工系统建设监理主管部门对化工建设和化工建设监理单位实行监督管理。化工建设监理提指化工建设监理单位受建设单位的委托，对建设项目所实施的监理。
第三条 凡化工系统新建的工程项目及其配套和附属工程项目，以及系统外投资新建的化工项目，除实行工程总工程项目，以及系统外投资新建的化工项目，除实行工程总承包外，一般应委托社会建设监理单位实施监理。
第四条 化工建设监理工作的依据是国家和化学工业部制定、颁发的有关政策、法律、法规、技术标准、有关文件，以及经批准的建设计划、设计文件和依法签订的合同。国际招标的工程，还应参照有关国际惯例。
第二章 政府监理机构及职责
第五条 全国化工系统建设监理的主管部门是化学工业部，其办事机构为化学工业部建设协调司；化工建设监理主管部门接受全国建设监理归口部门的业务指导。
第六条 化工建设监理主管部门的职责：
1．贯彻执行国家有关的方针政策。
2．根据国家有关化工建设的政策、法律、法规，制定并组织实施化工建设监理规定和建设监理单位管理办法。
3．组织建设监理人员的岗位资质培训、考试、考核和发证、注册工作。
4．审批全国化工建设监理单位资质。
5．指导和管理全国化工系统建设监理工作。
6．协调化工建设监理单位、建设单位、承包单位之间的关系。
7．组织化工建设监理工作总结和经验交流。
第七条 各自、自治区、直辖市的化工建设监理主管部门为各地化工厅（局），其职责：
1．贯彻执行国家、化工部有关建设监理的规定、办法，并组织实施。
2．指导和管理所辖范围内的化工建设监理工作。
3．协助化工建设监理主管部门对化工监理单位、监理人员资质的管理。
4．协调本省、自治区、直辖市化工建设监理单位、建设单位、承包单位的关系。
5．组织本省、自治区、直辖市内的化工建设监理工作经验交流。
第三章 化工建设监理单位及监理内容
第八条 化工建设监理单位（以下简称监理单位）必须是依法成立的法人，具有自己的名称、组织机构及场所，并具有与建设监理任务相适应的人员、资金和设施。
第九条 监理单位可以是专营的化工建设监理公司（事务所），也可以是兼承化工建设监理业务的化工工程咨询、设计、科研等单位。
第十条 化工建设监理单位开业，必须按规定报请化工建设监理主管部门审批同意，确定监理范围，取得资格证书。对于专营的化工建设监理公司（事务所）还应持资格证书，到工商行政管理机关注册登记、领取营业执照。
第十一条 监理单位承担建设监理任务，可以由建设单位委托或由建设单位通过竞争方式择优选择。化工建设项目应委托具有相应资质的化工监理单位或经化工建设主管部门注册登记的其它监理单位承担监理任务。
第十二条 化工建设监理内容
一、设计阶段
1．协助建设单位组织评选设计方案；
2．参与商签勘察、设计合同并组织实施；、3．参与审查详细设计和概（预）算。
二、工程招标阶段
1．协助建设单位组织招标工作：提出分标意见和招标申请书；选定编标单位，组织编写招标文件和标底；发布招标通告、招标通知书，投标邀请书；审查投标资格；组织投标单位进行现场勘察，澄清问题；审查投标书和保函；组织评标，提出评标意见；
2．协助建设单位与中标单位签订工程承包合同。
三、施工阶段
1．协助建设单位编写开工报告；
2．审查承包单位选择的分包单位；
3．组织设计交底和图纸会审，审查不涉及变更初步设计原则的设计变更；
4．审查承包单位提出的施工技术措施、施工进度和资金、物资、设备计划等；
5．督促承包单位执行工程承包合同、按国家和化工行业技术标准和批准的设计文件施工；
6．监督工程进度和质量（包括材料、设备、构件等的质量），检查安全防护设施，定期向建设单位汇报；
7．核实完成的工程量，签发工程付款凭证，审查工程结算；
8．督促整理合同文件和技术档案资料；
9．协调建设单位和承包单位的关系，处理违约事件；
10．协助建设单位进行工程各阶段（中间）交接验收及竣工验收的初验、提出竣工验收报告。
第十三条 建设单位可根据情况委托建设监理单位承担第十二条所列部分或全部建设监理任务，并应与被委托建设监理单位签订建设监理合同。合同主要内容包括监理的工程范围和内容、双方权利和义务、监理费用及支付方式、违约责任等。
第十四条 建设监理单位根据所承担的监理任务派出项目总监理工程师、监理工程师及其他工作人员组成的监理工作组。在工程实施阶段，监理工作组应在现场工作。
项目总监理工程师是监理单位履行监理合同的全权负责人，领导监理工程师行使监理合同所赋予的全部职责。监理单位变更项目总监理工程师时，应经建设单位同意，并通知承包单位。
监理工程师具体履行建设监理职责，并指导监理工作组其他人员工作，及时向项目总监理工程师报告现场监理情况。
第十五条 监理单位必须遵守下列规定：
1．严格按照资格等级和监理范围承接建设监理任务；
2．监理单位及其成员必须正确地执行国家的政策、法规和化工部颁发的有关规定，坚持监理的科学性、公正性和廉洁性；
3．承担的建设监理业务不得转让，非监理单位和人员不得借监理单位的名义从事建设监理业务；
4．接受政府建设监理主管部门的监督和管理；
5．建设监理单位及其成员不得从事下列职业：
（1）不得与所监理工程的承包单位（含分包单位）、设备制造、材料供应单位发生经营性隶属关系，也不得是这些单位的合伙人；
（2）监理单位成员不得在政府机关、所监理工程的建设单位、承包单位、设备制造或材料供应单位任职。
6．兼承建设监理业务的单位不得承担本单位的设计、勘察、科研等项目的监理工作。
第四章 监理单位、建设单位和承包单位之间的关系
第十六条 建设单位必须在建设监理单位实施监理前，将监理范围、内容和该项目的总监理工程师姓名及所授予的权限，书面通知承包单位。总监理工程师也应将其授予监理工程师的有关权限以合同形式（确认后）通知承包单位。承包单位必须接受建设监理单位的监理，并为其开展工作提供方便，按照建设监理要求提供完整的技术经济等资料。必要时，应容许建设监理单位查看原始记录。
第十七条 在建设监理实施过程中，总监理工程师应定期向建设单位报告工程情况。未经建设单位授权，总监理工程师无权自主变更建设单位和承包单位签署的工程承包合同。由于不可预见和不可抗拒的因素，总监理工程师认为需要变更工程承包合同时，应及时向建设单位提出建议，协助建设单位与承包单位协商变更工程承包合同。
第十八条 建设单位与承包单位在执行工程承包合同过程中发生的争议，均须提交总监理工程师协调解决，总监理工程师接到要求后，应进行充分调查研究，尽快做出公正处理，并书面通知双方。
第十九条 化工建设监理是有偿技术服务活动，所需费用根据所委托的监理工作范围和内容，由建设监理单位和建设单位参照下列办法协商确定，并写入建设监理合同。
1．按提供的监理人员的工资加管理费及利润。
2．按监理项目的建筑安装工程费用的一定比例。
3．费用包干。
4．其它办法。
建设监理费用从设计概算中列支。
第二十条 化工建设单位和监理单位应严格履行监理合同。监理实施过程中，建设单位应积极支持建设监理单位按监理合同开展工作，不得随意干涉。监理单位也不得泄露委托方的秘密。
化工建设单位对加快工程进度、保证工程质量、节约建设资金做出显著成绩的监理单位，应给予奖励。
建设监理单位因监理工作失误而使工程发生重大事故或重大损失的，应承担经济责任。
奖励和赔偿办法应在建设监理合同中规定。
第五章 外资、中外合资和外国贷款的化工建设项目管理
第二十一条 外国公司或社团组织在中华人民共和国境内单独投资的化工建设项目，需要委托外国建设监理单位监理时，应聘请中国化工建设监理单位参加，进行合作监理。中外合资兴建的化工工程，中国化工建设监理单位能够监理的，不应委托外国建设监理单位监理，但是根据需要可以引进与化工建设有关的监理技术或聘请外国建设监理单位进行技术、经济咨询。用外国贷款兴建的化工建设项目的建设监理，原则上应由中国化工建设监理单位承担，如果贷款方要求外国建设监理单位参加监理时，应以中国化工建设监理单位为主进行合作监理。
第二十二条 外国建设监理单位应向化工建设监理主管部门提交申请和资质文件，经审核批准后，还应向工商行政管理机关注册登记，领取营业执照，方可在中华人民共和国境内承担化工建设监理业务。
第二十三条 中外合作监理化工项目，必须签订合作监理合同。主要内容包括：监理对象、监理范围、监理依据、双方的权利和义务、费用的分配、争议的解决、风险和违约责任等。
第二十四条 外资、中外合资和外国贷款的化工建设的监理费用，可参考国际惯例计算，并在监理合同中加以确定。
第二十五条 香港、澳门、台湾地区的公司或社团组织在内地投资兴建的化工建设项目，这些地区的建设监理单位应与内地监理单位进行合作监理，均参照本章规定执行。
第六章 附则
第二十六条 本规定由化学工业部负责解释。
